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[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
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[null,"       Evaluación del Sistema de Control Interno (EvalSCI)"]
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[null,"Nombre Comercial:",null,null,{"$f":"IFERROR(IF(E10=\"\",\"\",VLOOKUP(E10,Matriz_EPEs,11,FALSE)),\"\")","v":""}]
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[null,"Gerente General: "]
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[null,"DATOS DEL PRESIDENTE DEL EQUIPO EVALUADOR DEL SCI:"]
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[null,"Revisado por: \n(Nombre Apellidos - Cargo)",null,null,"-\n-\n-\n-\n-"]
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[null,"Preguntas por contestar: ",null,null,{"$f":"EC!B3+ER!B3+AC!B3+IC!B3+AS!B3","v":135},null,null,null,null,{"$f":"IF(E30=0,\"\",\"Se han identificado \" &E30&\" pregunta(s) incompleta(s). Por favor, proceda con la evaluación del SCI de su Empresa.\")","v":"Se han identificado 135 pregunta(s) incompleta(s). Por favor, proceda con la evaluación del SCI de su Empresa."}]
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[null,"Errores en la evaluación: ",null,null,{"$f":"EC!B2+ER!B2+AC!B2+IC!B2+AS!B2","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(E32=0,\"\",\"Se han identificado \" &E32&\" error(es). Por favor, revise la evaluación realizada.\")","v":""}]
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[null,"Próxima evaluación: ",{"$f":"IF(C26<>\"\",C26+365,\"\")","v":""},null,{"$f":"\"Cierre del ejercicio\"& \" \" &(YEAR(TODAY())+1)","v":"Cierre del ejercicio 2017"}]
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[null,"El proceso de evaluación y la aplicación del presente Instrumento de Evaluación del Sistema de Control Interno, es responsabilidad de la unidad propietaria del mismo, en conjunto con las unidades relacionadas, que puedan apoyar a dicho proceso de evaluación. Los resultados aquí expuestos han sido revisados y están acordes con la opinión del Gerente y Área Propietaria del Punto de Interés del SCI, según consta con la firma adjunta. El Equipo Evaluador del SCI está encargado de velar por el cumplimiento del Lineamiento del Sistema de Control Interno."]
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[null,null,null,{"$f":"COUNTIF(EC!$AA$5:$AA$51,\":(\")","v":0},null,{"$f":"COUNTIF(ER!$AA$5:$AA$34,\":(\")","v":0},null,{"$f":"COUNTIF(AC!$AA$5:$AA$39,\":(\")","v":0},null,{"$f":"COUNTIF(IC!$AA$5:$AA$27,\":(\")","v":0},null,{"$f":"COUNTIF(AS!$AA$5:$AA$21,\":(\")","v":0},null,{"$f":"D60+F60+H60+J60+L60","v":0}]
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[null,null,null,null,null,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15]
[null,null,null,1,null,"Centro Corporativo FONAFE",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FONAFE",null,null,null,"FONAFE es una empresa de Derecho Público adscrita al Sector Economía y Finanzas creada por la Ley No. 27170, que fue promulgada el día 08.09.99, se publicó el día 09.09.99 y entró en vigencia el día 10.09.99, por lo que recién nace FONAFE el día 10.09.99 como la Entidad encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado."]
[null,null,null,null,null,"EMPRESAS DE GENERACIÓN ELÉCTRICA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe seleccionar una Empresa!",null,null,null,-1]
[null,null,null,2,null,"  Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"EGASA",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 15 de Marzo de 1994. Tiene por objeto dedicarse a las actividades propias de la generación de energía eléctrica."]
[null,null,null,3,null,"  Empresa de Generación Eléctrica Machupicchu S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"EGEMSA",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 7 de Abril de 1994. Tiene por objeto prestar servicio de generación eléctrica."]
[null,null,null,4,null,"  Empresa de Electricidad del Perú S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTROPERU",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado, del Fondo Consolidado de Reservas - FCR, constituida el 5 de Setiembre de 1972. Tiene por objeto dedicarse a las actividades propias de la generación y comercialización de energía eléctrica."]
[null,null,null,5,null,"  Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"EGESUR",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 11 de Octubre de 1994. Tiene por objeto la generación de energía eléctrica así como cualquier otra actividad conexa con su giro principal."]
[null,null,null,6,null,"  Empresa de Generación Eléctrica San Gabán S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SAN GABAN",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 6 de Diciembre de 1994. Tiene por objeto dedicarse a las actividades propias de la generación de energía eléctrica para su venta dentro del país."]
[null,null,null,null,null,"EMPRESAS DE DISTRIBUCIÓN ELÉCTRICA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe seleccionar una Empresa!",null,null,null,-1]
[null,null,null,7,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Oriente S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRO ORIENTE",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 21 de Diciembre de 1983. Tiene por objeto prestar el servicio de generación, transmisión, distribución y comercialización de energía eléctrica con el carácter de servicio público o de libre contratación dentro de su área de concesión."]
[null,null,null,8,null,"  Empresa Concesionaria de Electricidad de Ucayali S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRO UCAYALI",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima mediante escritura pública del 28.02.1995. Tiene por objeto realizar actividades de generación, distribución y transmisión de energía eléctrica."]
[null,null,null,9,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electro Norte Medio S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"HIDRANDINA",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 5 de Abril de 1983."]
[null,null,null,10,null,"  Empresa Regional de Servicio Publico de Electricidad del Centro S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTROCENTRO",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 21 de Diciembre de 1983. Tiene por objeto social la distribución y comercialización de energía eléctrica dentro de su área de concesión que comprende los departamentos de Junín y Pasco; y algunas provincias de los departamentos de Ayacucho, Huánuco, Huancavelica y Lima. En menor medida, desarrolla actividades de generación de energía eléctrica en centros aislados."]
[null,null,null,11,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Electronoroeste S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRONOROESTE",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 2 de Setiembre de 1988. Tiene por objeto la distribución y comercialización de energía eléctrica dentro de su área de concesión autorizada, la cual comprende las provincias de Piura, Sechura, Sullana, Paita, Talara, Ayabaca, Huancabamba y Morropón, del departamento de Piura; y Contralmirante Villar y Zarumilla en Tumbes."]
[null,null,null,12,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Sur Este S.A.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRO SUR ESTE",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima Abierta el 21 de Diciembre de 1983. Su objeto es realizar todas las actividades relacionadas con el servicio público de electricidad en su zona de concesión comprendida por las regiones de Cusco, Apurímac, Madre de Dios y la Provincia de Sucre de la Región de Ayacucho."]
[null,null,null,13,null,"  Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEAL ",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 18 de Marzo de 1905, cambiando de razón social a Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A. (SEAL S.A.) el 05 de Agosto de 1983. Su objeto es realizar todas las actividades relacionadas con el servicio público de electricidad en su zona de concesión, comprendida por la Región de Arequipa."]
[null,null,null,14,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del Norte S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRONORTE",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 21 de Diciembre de 1983. Su objeto es realizar todas las actividades propias del servicio público de electricidad dentro de su área de concesión que comprende algunas provincias de los departamentos de Lambayeque, Cajamarca y Amazonas. En menor medida desarrolla actividades de generación en localidades aisladas."]
[null,null,null,15,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTROSUR",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 28 de Enero de 1985. Su objeto es realizar todas las actividades relacionadas con el servicio público de electricidad en su zona de concesión comprendida por las provincias de Tacna, Tarata, Candarave y Jorge Basadre en la Región de Tacna y las provincias de Mariscal Nieto, Sánchez Cerro e Ilo en la Región Moquegua."]
[null,null,null,16,null,"  Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad de Puno S.A.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ELECTRO PUNO",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima Abierta el 01 de Noviembre de 1999. Su objeto es realizar todas las actividades relacionadas con el servicio público de electricidad en su zona de concesión que comprende la Región Puno. Los títulos de la empresa se transan en la Bolsa de Valores de Lima."]
[null,null,null,17,null,"  Empresa de Administración de Infraestructura Eléctrica S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ADINELSA",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 02 de Diciembre de 1994. Tiene por objeto social la administración de bienes e infraestructura eléctrica ejecutadas por entidades del Estado. Adinelsa atiende las zonas a las que ninguna otra empresa entra, por lo cual no tendría competencia, realiza una actividad subsidiada."]
[null,null,null,null,null,"EMPRESAS FINANCIERAS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe seleccionar una Empresa!",null,null,null,-1]
[null,null,null,18,null,"  Banco de la Nación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"BANCO DE LA NACION",null,null,null,"El Banco de la Nación es una empresa de derecho público de la Corporación FONAFE, integrante del Sector Economía y Finanzas, que opera con autonomía económica, financiera y administrativa."]
[null,null,null,19,null,"  Corporación Financiera de Desarrollo S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"COFIDE",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima en 1971. Su objeto es el financiamiento de las actividades de mediano y largo plazo, del sector exportador y de la micro y pequeña empresa."]
[null,null,null,20,null,"  Fondo MIVIVIENDA S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FONDO MIVIVIENDA",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida en el 2006. Tiene por objeto reducir el problema habitacional en el Perú en especial el de los menores recursos económicos, incentivar la inversión privada en vivienda y facilitar, a través de las Entidades Financieras, el otorgamiento de créditos hipotecarios."]
[null,null,null,21,null,"  Banco Agropecuario",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"AGROBANCO",null,null,null,"Es una empresa estatal de derecho privado, constituida en 2001 mediante Ley N° 27603.  El 09 de diciembre del 2010 se publicó la Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2011 (Ley N° 29626), mediante el cual se dispone la transferencia de la titularidad de las acciones de Agrobanco a favor de FONAFE."]
[null,null,null,null,null,"EMPRESAS DE INFRAESTRUCTURA NO ELÉCTRICA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe seleccionar una Empresa!",null,null,null,-1]
[null,null,null,22,null,"  Corporación Peruana de Aeropuertos y Aviación Comercial S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CORPAC",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 25 de Junio de 1943. Tiene por objeto operar, equipar y conservar los aeropuertos y los servicios de ayuda a la aeronavegación en el territorio nacional."]
[null,null,null,23,null,"  Empresa Nacional de Puertos S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ENAPU",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 01 de Enero de 1970. Tiene por objeto social administrar y desarrollar actividades y servicios portuarios en los puertos de titularidad pública."]
[null,null,null,24,null,"  Fábrica de Armas y Municiones del Ejército S.A.C.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FAME",null,null,null,"FAME S.A.C. es una sociedad anónima cerrada; su naturaleza jurídica corresponde a una empresa del Estado con accionariado privado y dentro del ámbito del Ministerio de Defensa."]
[null,null,null,25,null,"  Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SEDAPAL",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 25 de Noviembre de 1998. Tiene por objeto la prestación de los servicios de saneamiento de necesidad y utilidad pública."]
[null,null,null,26,null,"  Servicios Industriales de la Marina S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIMA PERU",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima en 1999. Tiene por objeto promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, dando prioridad a la reparación y construcción de los Buques de la Marina de Guerra del Perú, así como los trabajos que ésta le encargue con relación al mantenimiento de su equipamiento."]
[null,null,null,27,null,"  Servicios Industriales de la Marina Iquitos S.R.LTDA.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SIMA IQUITOS",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, filial de SIMA - PERU, constituida en 1999. Su ámbito de operación abarca la Región Amazónica. La empresa se desarrolla en la industria metal mecánica, que abarca la producción de estructuras metálicas, tales como puentes, tanques, embarcaciones pesqueras, remolcadores, entre otros."]
[null,null,null,28,null,"  Servicios Postales del Perú S.A",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SERPOST",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima el 5 de Noviembre de 1991. Tiene por objeto la prestación del servicio postal en todas sus modalidades, así como los servicios y actividades conexas y complementarias en el ámbito nacional e internacional."]
[null,null,null,null,null,"EMPRESAS DIVERSAS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe seleccionar una Empresa!",null,null,null,-1]
[null,null,null,29,null,"  Activos Mineros S.A.C.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ACTIVOS MINEROS",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima Cerrada el 22 de febrero de 2006, mediante acuerdo del Consejo Directivo de Proinversión, asumiendo las funciones que venía realizando Centromin Perú S.A. y EMR Grau Bayóvar S.A."]
[null,null,null,30,null,"  Empresa Peruana de Servicios Editoriales S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"EDITORA PERU",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima en 1981. Su actividad principal es la impresión, edición y distribución del Diario Oficial El Peruano (DOP) y, como actividades complementarias, difunde noticias en el Perú y en el extranjero y presta servicios gráficos."]
[null,null,null,31,null,"  Empresa Nacional de la Coca S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ENACO",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida el año de 1982. Su actividad principal es el acopio y venta de hoja de coca a nivel nacional y, como actividades complementarias, produce y comercializa los derivados de la hoja de coca (filtrantes, extractos, Pasta Básica de Cocaína - PBC, entre otros)."]
[null,null,null,32,null,"  Perupetro S.A.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"PERUPETRO",null,null,null,"Es una empresa pública de derecho privado de la Corporación FONAFE, constituida como Sociedad Anónima en 1993. Tiene por objeto promover la inversión en actividades de exploración y explotación de hidrocarburos en el país."]
[null,null,null,33,null,"  Seguro Social de Salud",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ESSALUD",null,null,null,"Es un organismo público descentralizado, con personería jurídica de derecho público interno, incorporado al ámbito de regulación presupuestaria de FONAFE el 09 de diciembre de 2010 mediante Ley N° 29626 – “Ley de presupuesto del sector público para el año fiscal 2011”."]
[null,null,null,34,null,"  Servicio Integrado de Limpieza S.A",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SILSA",null,null,null,"Es una empresa con personería jurídica de derecho privado de propiedad de ESSALUD de manera directa en un 94.9% de sus acciones, y de manera indirecta a través de ESVICSAC en 5% y del CAFAE-ESSALUD en 0.1%. Constituida como Sociedad Anónima el 08 de junio de 1987 e incorporada al ámbito de regulación presupuestaria de FONAFE el 09 de diciembre de 2011 mediante Ley N°29626 – “Ley de presupuesto del sector público para el año fiscal 2011”."]
[null,null,null,35,null,"  Empresa de Seguridad, Vigilancia y Control. S.A.C.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"ESVICSAC",null,null,null,"Es una empresa con personería jurídica de Derecho Privado de propiedad de ESSALUD de manera directa en un 94.9% de sus acciones, y de manera indirecta a través de SILSA en un 5% y del CAFAE-ESSALUD en un 0.1%. Constituida como Sociedad Anónima Cerrada el 15 de mayo de 1987 e incorporada al ámbito de regulación presupuestaria de FONAFE el 09 de diciembre de 2011 mediante Ley N°29626 – “Ley de presupuesto del sector público para el año fiscal 2011”."]

{"sheet":"EC","index":1,"n_rows":68,"n_cols":41,"rows_kept":68,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[49,2,49,3],[50,2,50,3],[44,2,44,3],[45,2,45,3],[46,2,46,3],[47,2,47,3],[48,2,48,3],[38,2,38,3],[39,2,39,3],[40,2,40,3],[41,2,41,3],[43,2,43,3],[33,2,33,3],[34,2,34,3],[35,2,35,3],[36,2,36,3],[37,2,37,3],[27,2,27,3],[28,2,28,3],[29,2,29,3],[30,2,30,3],[32,2,32,3],[21,2,21,3],[22,2,22,3],[24,2,24,3],[25,2,25,3],[26,2,26,3],[15,2,15,3],[17,2,17,3],[18,2,18,3],[19,2,19,3],[20,2,20,3],[10,2,10,3],[11,2,11,3],[12,2,12,3],[13,2,13,3],[14,2,14,3],[5,2,5,3],[6,2,6,3],[7,2,7,3],[8,2,8,3],[9,2,9,3],[3,2,3,3],[1,8,1,15],[2,16,2,21],[3,31,3,36],[3,37,3,40],[2,8,2,11],[2,12,2,15]]}
[]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA$5:$AA$51,\":(\")","v":0},{"$f":"COUNTA(B6:B16)+COUNTA(B18:B23)+COUNTA(B25:B31)+COUNTA(B33:B42)+COUNTA(B44:B51)","v":42},{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,"a y b","c","d","e","f","g","h"]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA6:AA16,\"\")+COUNTIF(AA18:AA23,\"\")+COUNTIF(AA25:AA31,\"\")+COUNTIF(AA33:AA42,\"\")+COUNTIF(AA44:AA51,\"\")","v":42},null,"COMPONENTE",null,null,null,null,"Presente",null,null,null,"Funcionando",null,null,null,"SUSTENTOS PARA SU CUMPLIMIENTO:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[null,1,"[ EC ] ENTORNO DE CONTROL\n\nEs el conjunto de normas, procesos y estructuras que proporcionan la base para llevar a cabo el Control Interno en toda la empresa. Proporciona disciplina y estructura para apoyar al personal en la consecución de los objetivos.",null,null,"Principio del CBGC FONAFE","RESPONSABLES",null,"Existe","Diseñada","Aprobado","Difundido","Implementado","Responsable","Funcionamiento","Mejora Continua","Nombre del documento (política, procedimientos y actividades, etc.)","Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente, de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés","Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación","Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente","Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua","Ubicación Electrónica: donde se encuentran las evidencias, esto puede ser el nombre de un servidor de archivos, carpeta compartida, etc.","COMENTARIO","OBSERVACIÓN",{"$f":"IF(OR(AA5=\"\",AA17=\"\",AA24=\"\",AA32=\"\",AA43=\"\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA5,AA17,AA24,AA32,AA43),\"\"))","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(AA4=0,AA4>0),AA4<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(AA4=1,AA4>1),AA4<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(AA4=2,AA4>2),AA4<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(AA4=3,AA4>3),AA4<4),\"Definido\",IF(AND(OR(AA4=4,AA4>4),AA4<5),\"Gestionado\",IF(AA4=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},"¿Está Presente?","¿Está Funcionando?","DESCRIPCIÓN DE LA DEFICIENCIA","PLAN DE REMEDIACIÓN (PR) PARA LOS PUNTOS DE INTERÉS CON PRIORIDAD ALTA Y MEDIA",null,null,null,null,null,"VALIDACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN - EQUIPO EVALUADOR DEL SCI"]
[null,"Principio 1: Demuestra compromiso con la integridad y los valores éticos",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA6=\"\",AA7=\"\",AA8=\"\",AA9=\"\",AA10=\"\",AA11=\"\",AA12=\"\",AA13=\"\",AA14=\"\",AA15=\"\",AA16=\"\",AA6=\":(\",AA7=\":(\",AA8=\":(\",AA9=\":(\",AA10=\":(\",AA11=\":(\",AA12=\":(\",AA13=\":(\",AA14=\":(\",AA15=\":(\",AA16=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA6:AA16),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"1.1.1","¿La empresa tiene normas generales, políticas, acuerdos u otro ordenamiento en materia de Control Interno, de observancia obligatoria?",null,null,"Principio 17",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I6=\"\",J6=\"\",K6=\"\",L6=\"\",M6=\"\",N6=\"\",O6=\"\",P6=\"\"),\"\",IF(AND(I6=0,J6=0,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),0,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),1,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),2,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=0,O6=0,P6=0),3,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=0),4,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=0,AA6=1),\"Alta\",IF(OR(AA6=2,AA6=3),\"Media\",IF(OR(AA6=4,AA6=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=2,AA6>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=3,AA6>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM6),\"\",AA6-AM6)","v":""}]
[null,"1.1.2","¿La empresa tiene formalizado un Código de Ética o de Conducta?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I7=\"\",J7=\"\",K7=\"\",L7=\"\",M7=\"\",N7=\"\",O7=\"\",P7=\"\"),\"\",IF(AND(I7=0,J7=0,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),0,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),1,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),2,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=0,O7=0,P7=0),3,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=0),4,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=0,AA7=1),\"Alta\",IF(OR(AA7=2,AA7=3),\"Media\",IF(OR(AA7=4,AA7=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=2,AA7>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=3,AA7>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM7),\"\",AA7-AM7)","v":""}]
[null,"1.1.3","¿Se cumple este Código de Ética o el de Conducta, en todos los niveles de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.4","¿El Código de Ética o el de Conducta se da a conocer a otras personas con las que se relaciona la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.5","¿La empresa solicita por escrito, periódicamente, la aceptación formal del compromiso de cumplir con el Código de Ética o el de Conducta por parte de todo el personal sin distinción de jerarquías?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.6","¿El Código de Ética y/o el de Conducta están incluidos en el plan anual de capacitación de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.7","¿Se comunica y se hace énfasis en las responsabilidades de cada empleado frente al control interno de la empresa?",null,null,"Principio 17",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.8","¿Todo el personal, incluyendo los órganos gerenciales, son sujetos periódicamente a una confirmación de conocimiento y adhesión al Código de Ética o el de Conducta de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.9","¿Se tiene establecido un procedimiento para vigilar, detectar, investigar y documentar las posibles violaciones a los valores éticos y a las normas de conducta de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.10","¿En la empresa existen medios para recibir denuncias de posibles violaciones a los valores éticos y a las normas de conducta?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.1.11","¿Se tiene establecido instancias superiores donde se informa el estado que guarda la atención de las investigaciones de las denuncias por actos contrarios a la ética y conducta que involucren al personal de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 2: Ejerce la responsabilidad de supervisión",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA18=\"\",AA19=\"\",AA20=\"\",AA21=\"\",AA22=\"\",AA23=\"\",AA18=\":(\",AA19=\":(\",AA20=\":(\",AA21=\":(\",AA22=\":(\",AA23=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA18:AA23),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"1.2.12","¿Se tienen establecidos Comités Especiales para el tratamiento de asuntos relacionados con las funciones del Directorio?",null,null,"Principios 17 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I18=\"\",J18=\"\",K18=\"\",L18=\"\",M18=\"\",N18=\"\",O18=\"\",P18=\"\"),\"\",IF(AND(I18=0,J18=0,K18=0,L18=0,M18=0,N18=0,O18=0,P18=0),0,IF(AND(I18=1,J18=1,K18=0,L18=0,M18=0,N18=0,O18=0,P18=0),1,IF(AND(I18=1,J18=1,K18=1,L18=1,M18=0,N18=0,O18=0,P18=0),2,IF(AND(I18=1,J18=1,K18=1,L18=1,M18=1,N18=0,O18=0,P18=0),3,IF(AND(I18=1,J18=1,K18=1,L18=1,M18=1,N18=1,O18=1,P18=0),4,IF(AND(I18=1,J18=1,K18=1,L18=1,M18=1,N18=1,O18=1,P18=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA18),AA18=-1,AA18=\"\",AA18=\":(\"),\"\",IF(OR(AA18=0,AA18=1),\"Alta\",IF(OR(AA18=2,AA18=3),\"Media\",IF(OR(AA18=4,AA18=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA18),AA18=-1,AA18=\"\",AA18=\":(\"),\"\",IF(OR(AA18=2,AA18>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA18),AA18=-1,AA18=\"\",AA18=\":(\"),\"\",IF(OR(AA18=3,AA18>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM18),\"\",AA18-AM18)","v":""}]
[null,"1.2.13","¿Se tiene establecido un programa de actualización profesional para los miembros de los Comités Especiales conformados?",null,null,"Principios 15 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.2.14","¿La estructura del Directorio y sus comités están de acuerdo con el tamaño y complejidad de la empresa?",null,null,"Principios 17 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.2.15","¿El Directorio y sus Comités conocen con suficiente detalle sus responsabilidades y funciones de monitoreo sobre gestión, reporte financiero y control interno?",null,null,"Principios 17 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.2.16","¿Las actas de las reuniones llevadas a cabo por el Directorio y/o Comité de Auditoría (o quien haga sus veces), demuestran el monitoreo efectivo del Directorio y/o sus Comités en relación con:\n - Control interno establecido por la gerencia y resultados de auditoría interna, externa y OCI.\n - Evaluación de riesgo de fraude.\n - Revisión de controles sobre cuentas importantes de los estados financieros (pej: estimaciones)?",null,null,"Principios 16, 17 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.2.17","¿El Directorio y/o Comité de Auditoría (o quien haga sus veces) dan valor a las denuncias recibidas de terceros y monitorean su investigación y seguimiento?",null,null,"Principios 17 y 19",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 3: Establece estructuras, autoridad y responsabilidades",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA25=\"\",AA26=\"\",AA27=\"\",AA28=\"\",AA29=\"\",AA30=\"\",AA31=\"\",AA25=\":(\",AA26=\":(\",AA27=\":(\",AA28=\":(\",AA29=\":(\",AA30=\":(\",AA31=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA25:AA31),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"1.3.18","¿La estructura organizacional se ha desarrollado sobre la base de la misión, objetivos y actividades de la empresa y se ajusta a la realidad?",null,null,"Principios 21 y 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I25=\"\",J25=\"\",K25=\"\",L25=\"\",M25=\"\",N25=\"\",O25=\"\",P25=\"\"),\"\",IF(AND(I25=0,J25=0,K25=0,L25=0,M25=0,N25=0,O25=0,P25=0),0,IF(AND(I25=1,J25=1,K25=0,L25=0,M25=0,N25=0,O25=0,P25=0),1,IF(AND(I25=1,J25=1,K25=1,L25=1,M25=0,N25=0,O25=0,P25=0),2,IF(AND(I25=1,J25=1,K25=1,L25=1,M25=1,N25=0,O25=0,P25=0),3,IF(AND(I25=1,J25=1,K25=1,L25=1,M25=1,N25=1,O25=1,P25=0),4,IF(AND(I25=1,J25=1,K25=1,L25=1,M25=1,N25=1,O25=1,P25=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA25),AA25=-1,AA25=\"\",AA25=\":(\"),\"\",IF(OR(AA25=0,AA25=1),\"Alta\",IF(OR(AA25=2,AA25=3),\"Media\",IF(OR(AA25=4,AA25=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA25),AA25=-1,AA25=\"\",AA25=\":(\"),\"\",IF(OR(AA25=2,AA25>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA25),AA25=-1,AA25=\"\",AA25=\":(\"),\"\",IF(OR(AA25=3,AA25>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM25),\"\",AA25-AM25)","v":""}]
[null,"1.3.19","¿El Manual de Organización y Funciones (MOF) refleja todas las actividades que se realizan en la empresa y están debidamente delimitadas?",null,null,"Principios 21 y 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.3.20","¿La empresa cuenta con un Reglamento de Organización y Funciones (ROF) debidamente actualizado?",null,null,"Principios 21 y 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.3.21","¿Todas las personas que laboran en la empresa ocupan plazas previstas en el Presupuesto Analítico de Personal (PAP) y un cargo incluido en el Cuadro de Asignación de Personal (CAP)?",null,null,"Principios 21 y 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.3.22","¿La Gerencia General u órgano equivalente y los órganos gerenciales se aseguran de que los trabajadores conozcan los documentos normativos (MOF, ROF, CAP y demás manuales) que regulan las actividades de la empresa?",null,null,"Principios 21",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.3.23","¿Los roles y responsabilidades por cargo se encuentran alineados con los objetivos de la empresa?",null,null,"Principios 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.3.24","¿Se han elaborado manuales de procedimientos (MAPRO) o Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos (MGPP) con sus respectivos flujos de información debidamente actualizado?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 4: Demuestra compromiso con la competencia de sus profesionales",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA33=\"\",AA34=\"\",AA35=\"\",AA36=\"\",AA37=\"\",AA38=\"\",AA39=\"\",AA40=\"\",AA41=\"\",AA42=\"\",AA33=\":(\",AA34=\":(\",AA35=\":(\",AA36=\":(\",AA37=\":(\",AA38=\":(\",AA39=\":(\",AA40=\":(\",AA41=\":(\",AA42=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA33:AA42),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"1.4.25","¿La empresa tiene formalmente establecido un proceso para la administración de los recursos humanos, que considere las actividades de reclutamiento, selección, ingreso, contratación, capacitación, evaluación del desempeño, promoción, ascensos y separación del personal?",null,null,"Principios 20 y 23",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I33=\"\",J33=\"\",K33=\"\",L33=\"\",M33=\"\",N33=\"\",O33=\"\",P33=\"\"),\"\",IF(AND(I33=0,J33=0,K33=0,L33=0,M33=0,N33=0,O33=0,P33=0),0,IF(AND(I33=1,J33=1,K33=0,L33=0,M33=0,N33=0,O33=0,P33=0),1,IF(AND(I33=1,J33=1,K33=1,L33=1,M33=0,N33=0,O33=0,P33=0),2,IF(AND(I33=1,J33=1,K33=1,L33=1,M33=1,N33=0,O33=0,P33=0),3,IF(AND(I33=1,J33=1,K33=1,L33=1,M33=1,N33=1,O33=1,P33=0),4,IF(AND(I33=1,J33=1,K33=1,L33=1,M33=1,N33=1,O33=1,P33=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA33),AA33=-1,AA33=\"\",AA33=\":(\"),\"\",IF(OR(AA33=0,AA33=1),\"Alta\",IF(OR(AA33=2,AA33=3),\"Media\",IF(OR(AA33=4,AA33=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA33),AA33=-1,AA33=\"\",AA33=\":(\"),\"\",IF(OR(AA33=2,AA33>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA33),AA33=-1,AA33=\"\",AA33=\":(\"),\"\",IF(OR(AA33=3,AA33>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM33),\"\",AA33-AM33)","v":""}]
[null,"1.4.26","¿Se han identificado las competencias necesarias para cada cargo previsto en el CAP y se han plasmado en un documento normativo (perfil del cargo)?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.27","¿La empresa cuenta con estudios de carga laboral por área, perfiles por cargo, identificación de exceso o carencia de personal en ciertas áreas o procesos en función al valor agregado?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I35=\"\",J35=\"\",K35=\"\",L35=\"\",M35=\"\",N35=\"\",O35=\"\",P35=\"\"),\"\",IF(AND(I35=0,J35=0,K35=0,L35=0,M35=0,N35=0,O35=0,P35=0),0,IF(AND(I35=1,J35=1,K35=0,L35=0,M35=0,N35=0,O35=0,P35=0),1,IF(AND(I35=1,J35=1,K35=1,L35=1,M35=0,N35=0,O35=0,P35=0),2,IF(AND(I35=1,J35=1,K35=1,L35=1,M35=1,N35=0,O35=0,P35=0),3,IF(AND(I35=1,J35=1,K35=1,L35=1,M35=1,N35=1,O35=1,P35=0),4,IF(AND(I35=1,J35=1,K35=1,L35=1,M35=1,N35=1,O35=1,P35=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.28","¿Se realizan evaluaciones permanentes de desempeño del personal y se aplican medidas de mejoramiento requeridas?",null,null,"Principio 23",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.29","¿La empresa tiene formalizado su Reglamento Interno de Trabajo (RIT) debidamente actualizado?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.30","¿La empresa tiene formalizado un programa de capacitación para el personal?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.31","¿Existe un procedimiento formalizado para evaluar la competencia profesional y/o el desempeño del personal que labora en la empresa?",null,null,"Principio 23",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.32","¿Se cuenta con un programa de inducción y reinducción al personal que ingresa relacionados con el puesto al que ingresa y de los principios éticos?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.33","¿La empresa cuenta con indicadores de rotación del personal?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I41=\"\",J41=\"\",K41=\"\",L41=\"\",M41=\"\",N41=\"\",O41=\"\",P41=\"\"),\"\",IF(AND(I41=0,J41=0,K41=0,L41=0,M41=0,N41=0,O41=0,P41=0),0,IF(AND(I41=1,J41=1,K41=0,L41=0,M41=0,N41=0,O41=0,P41=0),1,IF(AND(I41=1,J41=1,K41=1,L41=1,M41=0,N41=0,O41=0,P41=0),2,IF(AND(I41=1,J41=1,K41=1,L41=1,M41=1,N41=0,O41=0,P41=0),3,IF(AND(I41=1,J41=1,K41=1,L41=1,M41=1,N41=1,O41=1,P41=0),4,IF(AND(I41=1,J41=1,K41=1,L41=1,M41=1,N41=1,O41=1,P41=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.4.34","¿La empresa cuenta con un plan de sucesión temporal o permanente especialmente para cargos críticos?",null,null,"Principio 24",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 5: Aplica la responsabilidad por la rendición de cuentas",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA44=\"\",AA45=\"\",AA46=\"\",AA47=\"\",AA48=\"\",AA49=\"\",AA50=\"\",AA51=\"\",AA44=\":(\",AA45=\":(\",AA46=\":(\",AA47=\":(\",AA48=\":(\",AA49=\":(\",AA50=\":(\",AA51=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA44:AA51),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"1.5.35","¿El Directorio, la Gerencia y demás personal son conocedores de la importancia del desarrollo, implementación y mantenimiento del control interno?",null,null,"Principio 17",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I44=\"\",J44=\"\",K44=\"\",L44=\"\",M44=\"\",N44=\"\",O44=\"\",P44=\"\"),\"\",IF(AND(I44=0,J44=0,K44=0,L44=0,M44=0,N44=0,O44=0,P44=0),0,IF(AND(I44=1,J44=1,K44=0,L44=0,M44=0,N44=0,O44=0,P44=0),1,IF(AND(I44=1,J44=1,K44=1,L44=1,M44=0,N44=0,O44=0,P44=0),2,IF(AND(I44=1,J44=1,K44=1,L44=1,M44=1,N44=0,O44=0,P44=0),3,IF(AND(I44=1,J44=1,K44=1,L44=1,M44=1,N44=1,O44=1,P44=0),4,IF(AND(I44=1,J44=1,K44=1,L44=1,M44=1,N44=1,O44=1,P44=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA44),AA44=-1,AA44=\"\",AA44=\":(\"),\"\",IF(OR(AA44=0,AA44=1),\"Alta\",IF(OR(AA44=2,AA44=3),\"Media\",IF(OR(AA44=4,AA44=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA44),AA44=-1,AA44=\"\",AA44=\":(\"),\"\",IF(OR(AA44=2,AA44>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA44),AA44=-1,AA44=\"\",AA44=\":(\"),\"\",IF(OR(AA44=3,AA44>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM44),\"\",AA44-AM44)","v":""}]
[null,"1.5.36","¿Todo el personal conoce sus responsabilidades y actúa de acuerdo con los niveles de autoridad que le corresponden?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I45=\"\",J45=\"\",K45=\"\",L45=\"\",M45=\"\",N45=\"\",O45=\"\",P45=\"\"),\"\",IF(AND(I45=0,J45=0,K45=0,L45=0,M45=0,N45=0,O45=0,P45=0),0,IF(AND(I45=1,J45=1,K45=0,L45=0,M45=0,N45=0,O45=0,P45=0),1,IF(AND(I45=1,J45=1,K45=1,L45=1,M45=0,N45=0,O45=0,P45=0),2,IF(AND(I45=1,J45=1,K45=1,L45=1,M45=1,N45=0,O45=0,P45=0),3,IF(AND(I45=1,J45=1,K45=1,L45=1,M45=1,N45=1,O45=1,P45=0),4,IF(AND(I45=1,J45=1,K45=1,L45=1,M45=1,N45=1,O45=1,P45=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.37","¿La empresa cuenta con un área específica o equipo de trabajo (o quien haga sus veces) que sea la responsable de coordinar las actividades del sistema de control interno?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.38","¿Se comunica el cumplimiento de metas y objetivos de manera permanente en cada área y se establecen compromisos de mejoramiento claros?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.39","¿Se han definido indicadores de medición de desempeño, cumplimiento y comportamiento y se han asociado a incentivos y recompensas?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.40","¿Aprueba el comité de remuneraciones (o quien haga sus veces) todos los planes de incentivos de la gerencia vinculados con el desempeño?",null,null,"Principios 19 y 23",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.41","¿Se tienen establecidas políticas de monitoreo a indicadores de cumplimiento, así como a sus incentivos y recompensas?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"1.5.42","¿Las políticas de incentivos y recompensas por el logro de objetivos incluyen y hacen énfasis en el cumplimiento de los valores éticos esperados?",null,null,"Principios 1 Y 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC51,$AB$54)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD51,$AB$54)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC51,$AB$55)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD51,$AB$55)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC54+AC55","v":0},{"$f":"AD54+AD55","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(C2=AC56,IFERROR(AC54/$AC$56,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD56,IFERROR(AD54/$AD$56,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(C2=AC56,IFERROR(AC55/$AC$56,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD56,IFERROR(AD55/$AD$56,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC58+AC59,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD58+AD59,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.75,{"$f":"IF(AC58=\"\",\"\",IF(OR(AC58=$AB$62,AC58>$AB$62),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD58=\"\",\"\",IF(OR(AD58=$AB$62,AD58>$AB$62),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$51,$AB65)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$68,AC65,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$51,$AB66)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$68,AC66,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$51,$AB67)","v":0},""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC65+AC66+AC67","v":0}]

{"sheet":"ER","index":2,"n_rows":51,"n_cols":41,"rows_kept":51,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[33,2,33,3],[26,2,26,3],[28,2,28,3],[29,2,29,3],[31,2,31,3],[32,2,32,3],[21,2,21,3],[22,2,22,3],[23,2,23,3],[24,2,24,3],[25,2,25,3],[16,2,16,3],[17,2,17,3],[18,2,18,3],[19,2,19,3],[20,2,20,3],[10,2,10,3],[11,2,11,3],[12,2,12,3],[14,2,14,3],[15,2,15,3],[5,2,5,3],[7,2,7,3],[8,2,8,3],[9,2,9,3],[6,2,6,3],[3,2,3,3],[1,8,1,15],[2,16,2,21],[3,31,3,36],[3,37,3,40],[2,8,2,11],[2,12,2,15]]}
[]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA$5:$AA$34,\":(\")","v":0},{"$f":"COUNTA(B6:B13)+COUNTA(B15:B27)+COUNTA(B29:B30)+COUNTA(B32:B34)","v":26},{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,"a y b","c","d","e","f","g","h",null,null,null,null,"Atención"]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA6:AA13,\"\")+COUNTIF(AA15:AA27,\"\")+COUNTIF(AA29:AA30,\"\")+COUNTIF(AA32:AA34,\"\")","v":26},null,"COMPONENTE",null,null,null,null,"Presente",null,null,null,"Funcionando",null,null,null,"SUSTENTOS PARA SU CUMPLIMIENTO:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[null,2,"[ ER ] EVALUACIÓN DE RIESGOS\n\nEs el proceso para identificar y analizar los riesgos que pudieran impedir el cumplimiento de los objetivos de la empresa. Esta evaluación provee las bases para desarrollar respuestas apropiadas al riesgo, que mitiguen su impacto en caso de materialización.",null,null,"Principio del CBGC FONAFE","RESPONSABLES",null,"Existe","Diseñada","Aprobado","Difundido","Implementado","Responsable","Funcionamiento","Mejora Continua","Nombre del documento","Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente, de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés","Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación","Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente","Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua","Ubicación Electrónica: donde se encuentran las evidencias, esto puede ser el nombre de un servidor de archivos, carpeta compartida, etc.","COMENTARIO","OBSERVACIÓN",{"$f":"IF(OR(AA5=\"\",AA14=\"\",AA28=\"\",AA31=\"\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA5,AA14,AA28,AA31),\"\"))","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(AA4=0,AA4>0),AA4<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(AA4=1,AA4>1),AA4<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(AA4=2,AA4>2),AA4<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(AA4=3,AA4>3),AA4<4),\"Definido\",IF(AND(OR(AA4=4,AA4>4),AA4<5),\"Gestionado\",IF(AA4=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},"¿Está Presente?","¿Está Funcionando?","DESCRIPCIÓN DE LA DEFICIENCIA","PLAN DE REMEDIACIÓN (PR) PARA LOS PUNTOS DE INTERÉS CON PRIORIDAD ALTA Y MEDIA",null,null,null,null,null,"VALIDACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN - EQUIPO EVALUADOR DEL SCI"]
[null,"Principio 6: Especifica objetivos adecuados",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA6=\"\",AA7=\"\",AA8=\"\",AA9=\"\",AA10=\"\",AA11=\"\",AA12=\"\",AA13=\"\",AA6=\":(\",AA7=\":(\",AA8=\":(\",AA9=\":(\",AA10=\":(\",AA11=\":(\",AA12=\":(\",AA13=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA6:AA13),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"2.6.1","¿La empresa cuenta con un Plan Estratégico, en el que se establezcan sus objetivos y metas estratégicos?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I6=\"\",J6=\"\",K6=\"\",L6=\"\",M6=\"\",N6=\"\",O6=\"\",P6=\"\"),\"\",IF(AND(I6=0,J6=0,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),0,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),1,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),2,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=0,O6=0,P6=0),3,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=0),4,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=0,AA6=1),\"Alta\",IF(OR(AA6=2,AA6=3),\"Media\",IF(OR(AA6=4,AA6=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=2,AA6>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=3,AA6>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM6),\"\",AA6-AM6)","v":""}]
[null,"2.6.2","¿La empresa cuenta con un Plan Operativo y Presupuesto, en el que se establezcan sus objetivos y metas anuales?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I7=\"\",J7=\"\",K7=\"\",L7=\"\",M7=\"\",N7=\"\",O7=\"\",P7=\"\"),\"\",IF(AND(I7=0,J7=0,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),0,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),1,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),2,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=0,O7=0,P7=0),3,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=0),4,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=0,AA7=1),\"Alta\",IF(OR(AA7=2,AA7=3),\"Media\",IF(OR(AA7=4,AA7=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=2,AA7>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=3,AA7>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM7),\"\",AA7-AM7)","v":""}]
[null,"2.6.3","¿La empresa cuenta con políticas o metodologías para la realización de las actividades de planeación (elaboración del Plan Estratégico y Plan Operativo), en el ámbito de su sector?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I8=\"\",J8=\"\",K8=\"\",L8=\"\",M8=\"\",N8=\"\",O8=\"\",P8=\"\"),\"\",IF(AND(I8=0,J8=0,K8=0,L8=0,M8=0,N8=0,O8=0,P8=0),0,IF(AND(I8=1,J8=1,K8=0,L8=0,M8=0,N8=0,O8=0,P8=0),1,IF(AND(I8=1,J8=1,K8=1,L8=1,M8=0,N8=0,O8=0,P8=0),2,IF(AND(I8=1,J8=1,K8=1,L8=1,M8=1,N8=0,O8=0,P8=0),3,IF(AND(I8=1,J8=1,K8=1,L8=1,M8=1,N8=1,O8=1,P8=0),4,IF(AND(I8=1,J8=1,K8=1,L8=1,M8=1,N8=1,O8=1,P8=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA8),AA8=-1,AA8=\"\",AA8=\":(\"),\"\",IF(OR(AA8=0,AA8=1),\"Alta\",IF(OR(AA8=2,AA8=3),\"Media\",IF(OR(AA8=4,AA8=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA8),AA8=-1,AA8=\"\",AA8=\":(\"),\"\",IF(OR(AA8=2,AA8>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA8),AA8=-1,AA8=\"\",AA8=\":(\"),\"\",IF(OR(AA8=3,AA8>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM8),\"\",AA8-AM8)","v":""}]
[null,"2.6.4","¿La empresa tiene establecidos indicadores para medir el cumplimiento de los objetivos de su Plan Estratégico y Plan Operativo?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.6.5","Respecto a los indicadores, ¿se han determinado parámetros de cumplimiento (nivel de variación aceptable) respecto de las metas establecidas?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.6.6","¿La presupuestación, distribución y asignación de los recursos se realiza con base en los objetivos estratégicos establecidos por la empresa?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.6.7","A partir de los objetivos estratégicos, ¿se han establecido objetivos y metas específicos para las diferentes unidades o áreas de la estructura organizacional de la empresa?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.6.8","¿Los objetivos de la empresa están alineados y vinculados al cumplimiento de la normativa específica que regula sus funciones y los servicios públicos que presta?",null,null,"Principio 1 y 4",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 7: Identifica y analiza el riesgo",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA15=\"\",AA16=\"\",AA17=\"\",AA18=\"\",AA19=\"\",AA20=\"\",AA21=\"\",AA22=\"\",AA23=\"\",AA24=\"\",AA25=\"\",AA26=\"\",AA27=\"\",AA15=\":(\",AA16=\":(\",AA17=\":(\",AA18=\":(\",AA19=\":(\",AA20=\":(\",AA21=\":(\",AA22=\":(\",AA23=\":(\",AA24=\":(\",AA25=\":(\",AA26=\":(\",AA27=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA15:AA27),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"2.7.9","¿En la empresa existe un Comité de Administración de Riesgos (o quien haga sus veces) formalmente establecido?",null,null,"Principios 21 y 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I15=\"\",J15=\"\",K15=\"\",L15=\"\",M15=\"\",N15=\"\",O15=\"\",P15=\"\"),\"\",IF(AND(I15=0,J15=0,K15=0,L15=0,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),0,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=0,L15=0,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),1,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),2,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=0,O15=0,P15=0),3,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=1,O15=1,P15=0),4,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=1,O15=1,P15=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=0,AA15=1),\"Alta\",IF(OR(AA15=2,AA15=3),\"Media\",IF(OR(AA15=4,AA15=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=2,AA15>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=3,AA15>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM15),\"\",AA15-AM15)","v":""}]
[null,"2.7.10","Respecto al Comité de Administración de Riesgos (o quien haga sus veces), ¿su funcionamiento está regulado formalmente (mediante reglamento o política de operación)?",null,null,"Principios 21 y 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.11","¿Existe en la empresa una unidad específica o equipo de trabajo (o quien haga sus veces) responsable de coordinar el proceso de Administración de Riesgos?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.12","¿La empresa tiene identificado los riesgos que pudieran afectar el cumplimiento de sus objetivos y metas?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.13","Respecto a la identificación de riesgos, ¿señale los niveles de la estructura organizacional en los que se realiza la identificación de riesgos: Áreas; Procesos; Otros, especificar?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.14","¿La empresa cuenta con una política y metodología para identificar, evaluar, administrar y controlar los riesgos que pudieran afectar el cumplimiento de los objetivos y metas establecidos en el Plan Estratégico y Plan Operativo?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.15","Mencione, de los procesos críticos seleccionados en el alcance si, ¿se les han realizado el análisis y la evaluación de los riesgos que de materializarse pudieran afectar el cumplimiento de los objetivos de la empresa?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.16","¿La evaluación de riesgos contempla aquellos originados en proveedores de servicios bajo esquema de outsourcing y proveedores críticos que de manera directa o indirecta impacten el logro de los objetivos de la empresa?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.17","¿Los riesgos poseen un dueño o líder que se encargue de administrarlos, definir las acciones para mitigarlos y monitorearlos?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.18","¿La empresa ha aplicado su análisis de riesgos tanto al riesgo inherente como al residual?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.19","¿En el proceso de evaluación de riesgos se analizan fallas en los controles que puedan haber provocado en el pasado la pérdida de recursos, errores en la información o incumplimientos legales o normativos?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.20","¿Para los riesgos identificados y evaluados según su importancia, la empresa ha determinado y formalizado la respuesta a cada uno de los mismos?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.7.21","¿El proceso de administración de riesgos es iterativo, de manera que cuándo un riesgo residual excede los niveles de tolerancia al riesgo para cualquiera de las categorías de objetivos, la respuesta al riesgo es redefinida?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 8: Evalúa el riesgo de fraude",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA29=\"\",AA30=\"\",AA29=\":(\",AA30=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA29:AA30),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"2.8.22","¿Se cuenta con alguna política, procedimiento, manual o guía en el que se establezca la metodología para administrar los riesgos de fraude y la obligatoriedad de realizar la revisión periódica de las áreas susceptibles a posibles actos de fraude, para garantizar que están operando adecuadamente?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I29=\"\",J29=\"\",K29=\"\",L29=\"\",M29=\"\",N29=\"\",O29=\"\",P29=\"\"),\"\",IF(AND(I29=0,J29=0,K29=0,L29=0,M29=0,N29=0,O29=0,P29=0),0,IF(AND(I29=1,J29=1,K29=0,L29=0,M29=0,N29=0,O29=0,P29=0),1,IF(AND(I29=1,J29=1,K29=1,L29=1,M29=0,N29=0,O29=0,P29=0),2,IF(AND(I29=1,J29=1,K29=1,L29=1,M29=1,N29=0,O29=0,P29=0),3,IF(AND(I29=1,J29=1,K29=1,L29=1,M29=1,N29=1,O29=1,P29=0),4,IF(AND(I29=1,J29=1,K29=1,L29=1,M29=1,N29=1,O29=1,P29=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA29),AA29=-1,AA29=\"\",AA29=\":(\"),\"\",IF(OR(AA29=0,AA29=1),\"Alta\",IF(OR(AA29=2,AA29=3),\"Media\",IF(OR(AA29=4,AA29=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA29),AA29=-1,AA29=\"\",AA29=\":(\"),\"\",IF(OR(AA29=2,AA29>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA29),AA29=-1,AA29=\"\",AA29=\":(\"),\"\",IF(OR(AA29=3,AA29>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM29),\"\",AA29-AM29)","v":""}]
[null,"2.8.23","En la empresa, con el apoyo, en su caso, de las instancias especializadas (Comité de Ética, Comité de Riesgos, etc.), ¿se identifica, analiza y da respuesta al riesgo de fraude y contrarios a la integridad en todos los procesos que lleva a cabo?",null,null,"Principios 27 y 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 9: Identifica y analiza los cambios significativos",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA32=\"\",AA33=\"\",AA34=\"\",AA32=\":(\",AA33=\":(\",AA34=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA32:AA34),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"2.9.24","¿Cuenta la empresa con un proceso para identificar, comunicar y evaluar cambios en los factores internos y externos que  pueden impactar de manera significativa su habilidad para alcanzar los objetivos?",null,null,"Principio 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I32=\"\",J32=\"\",K32=\"\",L32=\"\",M32=\"\",N32=\"\",O32=\"\",P32=\"\"),\"\",IF(AND(I32=0,J32=0,K32=0,L32=0,M32=0,N32=0,O32=0,P32=0),0,IF(AND(I32=1,J32=1,K32=0,L32=0,M32=0,N32=0,O32=0,P32=0),1,IF(AND(I32=1,J32=1,K32=1,L32=1,M32=0,N32=0,O32=0,P32=0),2,IF(AND(I32=1,J32=1,K32=1,L32=1,M32=1,N32=0,O32=0,P32=0),3,IF(AND(I32=1,J32=1,K32=1,L32=1,M32=1,N32=1,O32=1,P32=0),4,IF(AND(I32=1,J32=1,K32=1,L32=1,M32=1,N32=1,O32=1,P32=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA32),AA32=-1,AA32=\"\",AA32=\":(\"),\"\",IF(OR(AA32=0,AA32=1),\"Alta\",IF(OR(AA32=2,AA32=3),\"Media\",IF(OR(AA32=4,AA32=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA32),AA32=-1,AA32=\"\",AA32=\":(\"),\"\",IF(OR(AA32=2,AA32>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA32),AA32=-1,AA32=\"\",AA32=\":(\"),\"\",IF(OR(AA32=3,AA32>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM32),\"\",AA32-AM32)","v":""}]
[null,"2.9.25","En relación a la pregunta anterior, ¿estos asuntos son escalados para consideración del Directorio y la Gerencia General u órgano equivalente?",null,null,"Principio 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"2.9.26","¿Se evalúa el impacto que puede tener sobre el control interno de la empresa, realizar cambios en la operación tales como restructuración, nuevas tecnologías, alianzas estratégicas, entre otros?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"."]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC34,$AB$37)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD34,$AB$37)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC34,$AB$38)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD34,$AB$38)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC37+AC38","v":0},{"$f":"AD37+AD38","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(C2=AC39,IFERROR(AC37/$AC$39,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD39,IFERROR(AD37/$AD$39,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(C2=AC39,IFERROR(AC38/$AC$39,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD39,IFERROR(AD38/$AD$39,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC41+AC42,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD41+AD42,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.75,{"$f":"IF(AC41=\"\",\"\",IF(OR(AC41=$AB$45,AC41>$AB$45),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD41=\"\",\"\",IF(OR(AD41=$AB$45,AD41>$AB$45),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$34,$AB48)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$51,AC48,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$34,$AB49)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$51,AC49,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$34,$AB50)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$51,AC50,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC48+AC49+AC50","v":0}]

{"sheet":"AC","index":3,"n_rows":56,"n_cols":41,"rows_kept":56,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[37,2,37,3],[38,2,38,3],[31,2,31,3],[33,2,33,3],[34,2,34,3],[35,2,35,3],[36,2,36,3],[26,2,26,3],[27,2,27,3],[28,2,28,3],[29,2,29,3],[30,2,30,3],[21,2,21,3],[22,2,22,3],[23,2,23,3],[24,2,24,3],[25,2,25,3],[15,2,15,3],[16,2,16,3],[17,2,17,3],[19,2,19,3],[20,2,20,3],[10,2,10,3],[11,2,11,3],[12,2,12,3],[13,2,13,3],[14,2,14,3],[5,2,5,3],[6,2,6,3],[7,2,7,3],[8,2,8,3],[9,2,9,3],[3,2,3,3],[2,16,2,21],[3,31,3,36],[3,37,3,40],[1,8,1,15],[2,8,2,11],[2,12,2,15]]}
[]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA$5:$AA$39,\":(\")","v":0},{"$f":"COUNTA(B6:B18)+COUNTA(B20:B32)+COUNTA(B34:B39)","v":32},{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,"a y b","c","d","e","f","g","h",null,null,null,null,"Atención"]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA6:AA18,\"\")+COUNTIF(AA20:AA32,\"\")+COUNTIF(AA34:AA39,\"\")","v":32},null,"COMPONENTE",null,null,null,null,"Presente",null,null,null,"Funcionando",null,null,null,"SUSTENTOS PARA SU CUMPLIMIENTO:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[null,3,"[ AC ] ACTIVIDADES DE CONTROL\n\nSon las acciones establecidas por la empresa, mediante políticas y procedimientos, para responder a los riesgos que pudieran afectar el cumplimiento y logro de los objetivos. Las actividades de control se llevan a cabo en todos los niveles de la empresa, en las distintas etapas de los procesos y en los sistemas de información.",null,null,"Principio del CBGC FONAFE","RESPONSABLES",null,"Existe","Diseñada","Aprobado","Difundido","Implementado","Responsable","Funcionamiento","Mejora Continua","Nombre del documento","Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente, de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés","Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación","Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente","Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua","Ubicación Electrónica: donde se encuentran las evidencias, esto puede ser el nombre de un servidor de archivos, carpeta compartida, etc.","COMENTARIO","OBSERVACIÓN",{"$f":"IF(OR(AA5=\"\",AA19=\"\",AA33=\"\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA5,AA19,AA33),\"\"))","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(AA4=0,AA4>0),AA4<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(AA4=1,AA4>1),AA4<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(AA4=2,AA4>2),AA4<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(AA4=3,AA4>3),AA4<4),\"Definido\",IF(AND(OR(AA4=4,AA4>4),AA4<5),\"Gestionado\",IF(AA4=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},"¿Está Presente?","¿Está Funcionando?","DESCRIPCIÓN DE LA DEFICIENCIA","PLAN DE REMEDIACIÓN (PR) PARA LOS PUNTOS DE INTERÉS CON PRIORIDAD ALTA Y MEDIA",null,null,null,null,null,"VALIDACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN - EQUIPO EVALUADOR DEL SCI"]
[null,"Principio 10: Selecciona y desarrolla actividades de control",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA6=\"\",AA7=\"\",AA8=\"\",AA9=\"\",AA10=\"\",AA11=\"\",AA12=\"\",AA13=\"\",AA14=\"\",AA15=\"\",AA16=\"\",AA17=\"\",AA18=\"\",AA6=\":(\",AA7=\":(\",AA8=\":(\",AA9=\":(\",AA10=\":(\",AA11=\":(\",AA12=\":(\",AA13=\":(\",AA14=\":(\",AA15=\":(\",AA16=\":(\",AA17=\":(\",AA18=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA6:AA18),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"3.10.1","En relación con la pregunta núm. 2.7.15 del componente Evaluación de Riesgos, ¿señale si se tiene formlamente implementado un programa para el fortalecimiento del Control Interno respecto de los procesos críticos seleccionados en el alcance?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I6=\"\",J6=\"\",K6=\"\",L6=\"\",M6=\"\",N6=\"\",O6=\"\",P6=\"\"),\"\",IF(AND(I6=0,J6=0,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),0,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),1,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),2,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=0,O6=0,P6=0),3,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=0),4,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=0,AA6=1),\"Alta\",IF(OR(AA6=2,AA6=3),\"Media\",IF(OR(AA6=4,AA6=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=2,AA6>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=3,AA6>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM6),\"\",AA6-AM6)","v":""}]
[null,"3.10.2","Indique si en el ROF o MOF u otro documento de la empresa, ¿se establecen las atribuciones y funciones del personal de las áreas y/o unidades que son responsables de los procesos por los que se da cumplimiento a los objetivos y metas?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I7=\"\",J7=\"\",K7=\"\",L7=\"\",M7=\"\",N7=\"\",O7=\"\",P7=\"\"),\"\",IF(AND(I7=0,J7=0,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),0,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),1,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),2,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=0,O7=0,P7=0),3,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=0),4,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=0,AA7=1),\"Alta\",IF(OR(AA7=2,AA7=3),\"Media\",IF(OR(AA7=4,AA7=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=2,AA7>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=3,AA7>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM7),\"\",AA7-AM7)","v":""}]
[null,"3.10.3","¿La empresa tiene formalizado un Mapa de Procesos, donde se evidencie la interrelación de estos, articulados entre estratégicos, misionales y de soporte?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.4","¿La empresa cuenta con la caracterización de los procesos críticos seleccionados en el alcance?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I9=\"\",J9=\"\",K9=\"\",L9=\"\",M9=\"\",N9=\"\",O9=\"\",P9=\"\"),\"\",IF(AND(I9=0,J9=0,K9=0,L9=0,M9=0,N9=0,O9=0,P9=0),0,IF(AND(I9=1,J9=1,K9=0,L9=0,M9=0,N9=0,O9=0,P9=0),1,IF(AND(I9=1,J9=1,K9=1,L9=1,M9=0,N9=0,O9=0,P9=0),2,IF(AND(I9=1,J9=1,K9=1,L9=1,M9=1,N9=0,O9=0,P9=0),3,IF(AND(I9=1,J9=1,K9=1,L9=1,M9=1,N9=1,O9=1,P9=0),4,IF(AND(I9=1,J9=1,K9=1,L9=1,M9=1,N9=1,O9=1,P9=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.5","¿La empresa cuenta con indicadores de desempeño para los procesos críticos seleccionados en el alcance?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I10=\"\",J10=\"\",K10=\"\",L10=\"\",M10=\"\",N10=\"\",O10=\"\",P10=\"\"),\"\",IF(AND(I10=0,J10=0,K10=0,L10=0,M10=0,N10=0,O10=0,P10=0),0,IF(AND(I10=1,J10=1,K10=0,L10=0,M10=0,N10=0,O10=0,P10=0),1,IF(AND(I10=1,J10=1,K10=1,L10=1,M10=0,N10=0,O10=0,P10=0),2,IF(AND(I10=1,J10=1,K10=1,L10=1,M10=1,N10=0,O10=0,P10=0),3,IF(AND(I10=1,J10=1,K10=1,L10=1,M10=1,N10=1,O10=1,P10=0),4,IF(AND(I10=1,J10=1,K10=1,L10=1,M10=1,N10=1,O10=1,P10=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.6","¿Se establecen actividades de control, para garantizar las integridad de la información enviada y recibida de los proveedores de servicios compartidos, centros de datos, o procesos tercerizados que procesen información para la empresa?",null,null,"Principio 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.7","¿Indique si en la caracterización de los procesos críticos seleccionados en el alcance se establecen los siguientes aspectos?:\n\n- Las áreas o puestos responsables de llevar a cabo las actividades del proceso\n- Los puestos de los responsables de procesar y registrar las operaciones\n- Los puestos de los responsables de revisar las operaciones\n- Los puestos de los responsables de autorizar las operaciones",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.8","¿Los procedimientos de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas han sido adecuadamente comunicados a los responsables?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.9","¿La empresa cuenta con una política, manual o documento análogo, en el que se establezca la obligación de evaluar y actualizar periódicamente las políticas y procedimientos, particularmente de los procesos relevantes por los que se da cumplimiento a sus objetivos y metas?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.10","¿Se evalúa el adecuado diseño de los controles como respuesta a la mitigación de los riesgos, y si estos han sido desarrollados e implementandos como fueron diseñados?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.11","¿Los accesos en los sistemas son revisados con el fin de mantener la segregación de funciones?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.12","¿Las actividades expuestas a riesgo de error o fraude han sido asignadas a diferentes personas o equipos de trabajo?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.10.13","¿Se efectúa rotación periódica del personal asignado u otro método en puestos susceptibles a riesgo de fraude?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 11: Selecciona y desarrolla controles generales sobre la tecnología",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA20=\"\",AA21=\"\",AA22=\"\",AA23=\"\",AA24=\"\",AA25=\"\",AA26=\"\",AA27=\"\",AA28=\"\",AA29=\"\",AA30=\"\",AA31=\"\",AA32=\"\",AA20=\":(\",AA21=\":(\",AA22=\":(\",AA23=\":(\",AA24=\":(\",AA25=\":(\",AA26=\":(\",AA27=\":(\",AA28=\":(\",AA29=\":(\",AA30=\":(\",AA31=\":(\",AA32=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA20:AA32),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"3.11.14","¿Indique si la empresa tiene sistemas informáticos que apoyen el desarrollo de sus actividades misionales, financieras o administrativas? En su caso, anote el nombre de los sistemas y los procesos que apoyan.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I20=\"\",J20=\"\",K20=\"\",L20=\"\",M20=\"\",N20=\"\",O20=\"\",P20=\"\"),\"\",IF(AND(I20=0,J20=0,K20=0,L20=0,M20=0,N20=0,O20=0,P20=0),0,IF(AND(I20=1,J20=1,K20=0,L20=0,M20=0,N20=0,O20=0,P20=0),1,IF(AND(I20=1,J20=1,K20=1,L20=1,M20=0,N20=0,O20=0,P20=0),2,IF(AND(I20=1,J20=1,K20=1,L20=1,M20=1,N20=0,O20=0,P20=0),3,IF(AND(I20=1,J20=1,K20=1,L20=1,M20=1,N20=1,O20=1,P20=0),4,IF(AND(I20=1,J20=1,K20=1,L20=1,M20=1,N20=1,O20=1,P20=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA20),AA20=-1,AA20=\"\",AA20=\":(\"),\"\",IF(OR(AA20=0,AA20=1),\"Alta\",IF(OR(AA20=2,AA20=3),\"Media\",IF(OR(AA20=4,AA20=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA20),AA20=-1,AA20=\"\",AA20=\":(\"),\"\",IF(OR(AA20=2,AA20>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA20),AA20=-1,AA20=\"\",AA20=\":(\"),\"\",IF(OR(AA20=3,AA20>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM20),\"\",AA20-AM20)","v":""}]
[null,"3.11.15","¿La empresa cuenta con un Comité de Tecnología de Información y Comunicaciones (u otro equivalente) donde participen los principales órganos gerenciales, personal del área de tecnología y representantes de las áreas usuarias?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.16","¿Se cuenta con un Plan Operativo Informático?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.17","¿Se cuenta con un programa de adquisiciones o renovación de equipos y/o software?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.18","¿Se cuenta con un inventario de aplicaciones en operación?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.19","¿Se cuenta con licencias y contratos para el funcionamiento y mantenimiento de los equipos de TIC?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.20","¿La empresa cuenta con políticas y lineamientos de seguridad para los sistemas informáticos y de comunicación (claves de acceso a los sistemas, programas y datos; detectores y defensas contra accesos no autorizados, y antivirus; respaldo de la inforación; entre otros)?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.21","¿Se realizan actividades de control para validar que las solicitudes de accesos a las aplicaciones corresponden con las listas aprobadas?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.22","¿Se realizan actividades de control para actualizar los accesos cuando el personal cambia de funciones de trabajo o se retiran de la empresa?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.23","¿Se realizan actividades de control relacionadas con revisiones periódicas sobre los accesos otorgados en los sistemas?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.24","¿Existe una metodología para el desarrollo de los sistemás informáticos?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.25","¿La metodología desarrollada incluye controles sobre los cambios a la tecnología?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.11.26","¿Se seleccionan y ejecutan actividades de control sobre los servicios en Outsourcing, para asegurar la integridad, exactitud y validez de la información entregada y recibida de los proveedores de servicios?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 12: Despliega políticas y procedimientos",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA34=\"\",AA35=\"\",AA36=\"\",AA37=\"\",AA38=\"\",AA39=\"\",AA34=\":(\",AA35=\":(\",AA36=\":(\",AA37=\":(\",AA38=\":(\",AA39=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA34:AA39),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"3.12.27","¿Se tiene formalmente implementado un documento por el cual se establezca(n) el(los) plan(es) de recuperación de desastres y de continuidad de la operación para los sistemas informáticos (que incluya datos, hardware y software críticos, personal y espeacios físicos) asociados directamente a los procesos o actividades por lo que se da cumplimiento a los objetivos y metas de la empresa?",null,null,"Principio 24",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I34=\"\",J34=\"\",K34=\"\",L34=\"\",M34=\"\",N34=\"\",O34=\"\",P34=\"\"),\"\",IF(AND(I34=0,J34=0,K34=0,L34=0,M34=0,N34=0,O34=0,P34=0),0,IF(AND(I34=1,J34=1,K34=0,L34=0,M34=0,N34=0,O34=0,P34=0),1,IF(AND(I34=1,J34=1,K34=1,L34=1,M34=0,N34=0,O34=0,P34=0),2,IF(AND(I34=1,J34=1,K34=1,L34=1,M34=1,N34=0,O34=0,P34=0),3,IF(AND(I34=1,J34=1,K34=1,L34=1,M34=1,N34=1,O34=1,P34=0),4,IF(AND(I34=1,J34=1,K34=1,L34=1,M34=1,N34=1,O34=1,P34=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA34),AA34=-1,AA34=\"\",AA34=\":(\"),\"\",IF(OR(AA34=0,AA34=1),\"Alta\",IF(OR(AA34=2,AA34=3),\"Media\",IF(OR(AA34=4,AA34=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA34),AA34=-1,AA34=\"\",AA34=\":(\"),\"\",IF(OR(AA34=2,AA34>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA34),AA34=-1,AA34=\"\",AA34=\":(\"),\"\",IF(OR(AA34=3,AA34>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM34),\"\",AA34-AM34)","v":""}]
[null,"3.12.28","En caso de que los planes de continuidad y recuperación en caso de desastres se encuentren contratados con un tercero, ¿se tiene la documentación que ampare la selección del proveedor que mejor cumpla con las necesidades de la empresa; así como las especificaciones de los servicios cubiertos?",null,null,"Principio 24",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.12.29","¿Los procedimientos especifican claramente las responsabilidades del personal que realiza la actividad de control y establecen la rendición de cuentas que reside en la última instancia en la gestión o en la empresa o en el proceso donde reside el riesgo?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.12.30","¿Los procedimientos incluyen las fechas y/o frecuencia de cuando se llevan a cabo las actividades de control y las acciones correctivas de seguimiento y estos consideran el nivel de exposición del riesgo?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.12.31","¿La asignación de los controles se realiza considerando el nivel de competencia del personal y su autoridad para llevar a cabo el  control, la complejidad de la actividad de control y el volumen de las operaciones?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"3.12.32","¿La Gerencia General u órgano equivalente revisa periódicamente las políticas, procedimientos y actividades de control para determinar que siguen siendo relevantes y las actualiza cuando es necesario (Ejemplo los cambios en las personas, los procesos, y la tecnología, pueden reducir la eficacia de las actividades de control o realizar algunas actividades de control redundantes)?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC39,$AB$42)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD39,$AB$42)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC39,$AB$43)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD39,$AB$43)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC42+AC43","v":0},{"$f":"AD42+AD43","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(C2=AC44,IFERROR(AC42/$AC$44,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD44,IFERROR(AD42/$AD$44,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(C2=AC44,IFERROR(AC43/$AC$44,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD44,IFERROR(AD43/$AD$44,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC46+AC47,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD46+AD47,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.75,{"$f":"IF(AC46=\"\",\"\",IF(OR(AC46=$AB$50,AC46>$AB$50),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD46=\"\",\"\",IF(OR(AD46=$AB$50,AD46>$AB$50),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$39,$AB53)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$56,AC53,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$39,$AB54)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$56,AC54,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta",0,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC53+AC54+AC55","v":0}]

{"sheet":"IC","index":4,"n_rows":44,"n_cols":41,"rows_kept":44,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[22,2,22,3],[23,2,23,3],[24,2,24,3],[25,2,25,3],[26,2,26,3],[16,2,16,3],[17,2,17,3],[18,2,18,3],[19,2,19,3],[20,2,20,3],[11,2,11,3],[12,2,12,3],[13,2,13,3],[14,2,14,3],[15,2,15,3],[5,2,5,3],[6,2,6,3],[7,2,7,3],[8,2,8,3],[9,2,9,3],[3,2,3,3],[2,16,2,21],[3,31,3,36],[3,37,3,40],[1,8,1,15],[2,8,2,11],[2,12,2,15]]}
[]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA$5:$AA$27,\":(\")","v":0},{"$f":"COUNTA(B6:B10)+COUNTA(B12:B21)+COUNTA(B23:B27)","v":20},{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,"a y b","c","d","e","f","g","h",null,null,null,null,"Atención"]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA6:AA10,\"\")+COUNTIF(AA12:AA21,\"\")+COUNTIF(AA23:AA27,\"\")","v":20},null,"COMPONENTE",null,null,null,null,"Presente",null,null,null,"Funcionando",null,null,null,"SUSTENTOS PARA SU CUMPLIMIENTO:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[null,4,"[ IC ] INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN\n\nLa información es necesaria para que la empresa lleve a cabo sus responsabilidades de Control Interno para el logro de sus objetivos. La empresa requiere tener acceso a comunicaciones relevantes y confiables en relación con los eventos internos y externos.",null,null,"Principio del CBGC FONAFE","RESPONSABLES",null,"Existe","Diseñada","Aprobado","Difundido","Implementado","Responsable","Funcionamiento","Mejora Continua","Nombre del documento","Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente, de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés","Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación","Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente","Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua","Ubicación Electrónica: donde se encuentran las evidencias, esto puede ser el nombre de un servidor de archivos, carpeta compartida, etc.","COMENTARIO","OBSERVACIÓN",{"$f":"IF(OR(AA5=\"\",AA11=\"\",AA22=\"\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA5,AA11,AA22),\"\"))","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(AA4=0,AA4>0),AA4<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(AA4=1,AA4>1),AA4<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(AA4=2,AA4>2),AA4<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(AA4=3,AA4>3),AA4<4),\"Definido\",IF(AND(OR(AA4=4,AA4>4),AA4<5),\"Gestionado\",IF(AA4=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},"¿Está Presente?","¿Está Funcionando?","DESCRIPCIÓN DE LA DEFICIENCIA","PLAN DE REMEDIACIÓN (PR) PARA LOS PUNTOS DE INTERÉS CON PRIORIDAD ALTA Y MEDIA",null,null,null,null,null,"VALIDACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN - EQUIPO EVALUADOR DEL SCI"]
[null,"Principio 13: Utiliza información relevante",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA6=\"\",AA7=\"\",AA8=\"\",AA9=\"\",AA10=\"\",AA6=\":(\",AA7=\":(\",AA8=\":(\",AA9=\":(\",AA10=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA6:AA10),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"4.13.1","¿Se tiene implantado formalmente un Plan de Sistemas de Información, debidamente alineado y que apoye los procesos por lo que se da cumplimiento a los objetivos de la empresa establecidos en su Plan Estratégico o Plan Operativo?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I6=\"\",J6=\"\",K6=\"\",L6=\"\",M6=\"\",N6=\"\",O6=\"\",P6=\"\"),\"\",IF(AND(I6=0,J6=0,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),0,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),1,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),2,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=0,O6=0,P6=0),3,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=0),4,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=0,AA6=1),\"Alta\",IF(OR(AA6=2,AA6=3),\"Media\",IF(OR(AA6=4,AA6=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=2,AA6>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=3,AA6>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM6),\"\",AA6-AM6)","v":""}]
[null,"4.13.2","¿Se ha definido la información requerida en cada nivel de la empresa para soportar el funcionamiento del Sistema de Control Interno?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I7=\"\",J7=\"\",K7=\"\",L7=\"\",M7=\"\",N7=\"\",O7=\"\",P7=\"\"),\"\",IF(AND(I7=0,J7=0,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),0,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),1,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),2,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=0,O7=0,P7=0),3,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=0),4,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=0,AA7=1),\"Alta\",IF(OR(AA7=2,AA7=3),\"Media\",IF(OR(AA7=4,AA7=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=2,AA7>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=3,AA7>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM7),\"\",AA7-AM7)","v":""}]
[null,"4.13.3","¿La empresa cuenta con políticas y/o procedimientos autorizados que establezcan las características y fuentes de obtención de datos, así como los elementos para su procesamiento y para la generación de información asobre los procesos o actividades que lleva a cabo de conformidad con la normativa aplicable?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.13.4","¿Se han diseñado sistemas de información para capturar y procesar datos y transformarlos en información para alcanzar los requerimientos de información definidos?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.13.5","¿Se realiza un balance entre los beneficios y los costos de obtener y administrar la información de acuerdo a las necesidades de la empresa?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 14: Se comunica internamente",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA12=\"\",AA13=\"\",AA14=\"\",AA15=\"\",AA16=\"\",AA17=\"\",AA18=\"\",AA19=\"\",AA20=\"\",AA21=\"\",AA12=\":(\",AA13=\":(\",AA14=\":(\",AA15=\":(\",AA16=\":(\",AA17=\":(\",AA18=\":(\",AA19=\":(\",AA20=\":(\",AA21=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA12:AA21),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"4.14.6","En relación con los objetivos y metas establecidos por la empresa en su Plan Estratégico o Plan Operativo, ¿existen responsables designados para generar la información sobre el cumplimiento de los objetivos y metas (indicadores)?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I12=\"\",J12=\"\",K12=\"\",L12=\"\",M12=\"\",N12=\"\",O12=\"\",P12=\"\"),\"\",IF(AND(I12=0,J12=0,K12=0,L12=0,M12=0,N12=0,O12=0,P12=0),0,IF(AND(I12=1,J12=1,K12=0,L12=0,M12=0,N12=0,O12=0,P12=0),1,IF(AND(I12=1,J12=1,K12=1,L12=1,M12=0,N12=0,O12=0,P12=0),2,IF(AND(I12=1,J12=1,K12=1,L12=1,M12=1,N12=0,O12=0,P12=0),3,IF(AND(I12=1,J12=1,K12=1,L12=1,M12=1,N12=1,O12=1,P12=0),4,IF(AND(I12=1,J12=1,K12=1,L12=1,M12=1,N12=1,O12=1,P12=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA12),AA12=-1,AA12=\"\",AA12=\":(\"),\"\",IF(OR(AA12=0,AA12=1),\"Alta\",IF(OR(AA12=2,AA12=3),\"Media\",IF(OR(AA12=4,AA12=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA12),AA12=-1,AA12=\"\",AA12=\":(\"),\"\",IF(OR(AA12=2,AA12>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA12),AA12=-1,AA12=\"\",AA12=\":(\"),\"\",IF(OR(AA12=3,AA12>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM12),\"\",AA12-AM12)","v":""}]
[null,"4.14.7","¿La empresa asignó responsables respecto de elaborar información sobre su gestión para cumplir con sus obligaciones en materia de Presupuesto?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.8","¿La empresa asignó responsables respecto de elaborar información sobre su gestión para cumplir con sus obligaciones en materia de Transparencia y Acceso a la Información Pública?",null,null,"Principio 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.9","¿La empresa cuenta con una política, disposición u otro documento por el cual se establezcan las obligaciones y responsabilidades del personal en materia de Control Interno, en sus respectivos ámbitos de autoridad?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.10","¿Se tiene formalmente insituido la elaboración de un documneto por el cual se informe periódicamente al Directorio o Gerencia General u órgano equivalente, la situación que guarda el funcionamiento general del Sistema de Control Interno?",null,null,"Principio 22",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.11","¿La empresa cumple con la obligatoriedad de registrar contablemente sus operaciones y qué éstas se reflejen en la información financiera (Sistema de Registro Contable)?",null,null,"Principio 31",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.12","¿Señale si la empresa ha cumplido con la generación de la información del procesos presupuestal del año en curso (Anexos para la Programación, Formulación y Aprobación - Año en curso)?",null,null,"Principios 1, 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.13","Para los sistemas informáticos que apoyan el desarrollo de las actividades misionales, financieras o administrativas de la empresa, indicados en la pregunta núm. 3.11.14 del componente Actividades de Control, ¿señale si se les ha aplicado una evaluación de Control Interno y/o de riesgos en el último ejercicio?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.14","En relación a la pregunta anterior, ¿señale si la empresa estableció actividades de control para mitigar los riesgos identificados que de materializarse, pudieran afectar su operación?",null,null,"Principio 27",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.14.15","¿La empresa cuenta con una metodología para la evaluación de Control Interno y riesgos en el ambiente Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC)?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 15: Se comunica con el exterior",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA23=\"\",AA24=\"\",AA25=\"\",AA26=\"\",AA27=\"\",AA23=\":(\",AA24=\":(\",AA25=\":(\",AA26=\":(\",AA27=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA23:AA27),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"4.15.16","¿La empresa desarrolla e implementa controles que facilitan la comunicación externa, la cual incluye  políticas y procedimientos para obtener o recibir información de las partes externas y para compartirla?",null,null,"Principios 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I23=\"\",J23=\"\",K23=\"\",L23=\"\",M23=\"\",N23=\"\",O23=\"\",P23=\"\"),\"\",IF(AND(I23=0,J23=0,K23=0,L23=0,M23=0,N23=0,O23=0,P23=0),0,IF(AND(I23=1,J23=1,K23=0,L23=0,M23=0,N23=0,O23=0,P23=0),1,IF(AND(I23=1,J23=1,K23=1,L23=1,M23=0,N23=0,O23=0,P23=0),2,IF(AND(I23=1,J23=1,K23=1,L23=1,M23=1,N23=0,O23=0,P23=0),3,IF(AND(I23=1,J23=1,K23=1,L23=1,M23=1,N23=1,O23=1,P23=0),4,IF(AND(I23=1,J23=1,K23=1,L23=1,M23=1,N23=1,O23=1,P23=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA23),AA23=-1,AA23=\"\",AA23=\":(\"),\"\",IF(OR(AA23=0,AA23=1),\"Alta\",IF(OR(AA23=2,AA23=3),\"Media\",IF(OR(AA23=4,AA23=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA23),AA23=-1,AA23=\"\",AA23=\":(\"),\"\",IF(OR(AA23=2,AA23>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA23),AA23=-1,AA23=\"\",AA23=\":(\"),\"\",IF(OR(AA23=3,AA23>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM23),\"\",AA23-AM23)","v":""}]
[null,"4.15.17","¿A los proveedores se les comparte el código de ética de la empresa para que también ayuden a garantizar el cumplimiento del Código de Ética al interior de la empresa?",null,null,"Principio 28",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.15.18","¿La empresa cuenta con canales de comunicación entrantes para recibir información de clientes, proveedores y Auditores Externos y revisa si dicha información es importante en el funcionamiento del Sistema de Control Interno de la Empresa?",null,null,"Principios 30 y 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.15.19","¿La información resultante de las evaluaciones externas sobre las actividades de la empresa que se relacionan con asuntos de control interno son evaluados por la Gerencia y, cuando sea apropiado, comunicados al Directorio y/o Comité de Auditoría (o quien haga sus veces)?",null,null,"Principios 22, 30 y 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"4.15.20","¿La empresa selecciona los métodos para dar respuesta a la información entrante, para asegurar que los mensajes claves recibidos fueron atendidos y direccionados?",null,null,"Principio 29 y 30",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC27,$AB$30)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD27,$AB$30)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC27,$AB$31)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD27,$AB$31)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC30+AC31","v":0},{"$f":"AD30+AD31","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(C2=AC32,IFERROR(AC30/$AC$32,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD32,IFERROR(AD30/$AD$32,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(C2=AC32,IFERROR(AC31/$AC$32,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD32,IFERROR(AD31/$AD$32,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC34+AC35,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD34+AD35,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.75,{"$f":"IF(AC34=\"\",\"\",IF(OR(AC34=$AB$38,AC34>$AB$38),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD34=\"\",\"\",IF(OR(AD34=$AB$38,AD34>$AB$38),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$27,$AB41)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$44,AC41,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$27,$AB42)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$44,AC42,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta",0,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC41+AC42+AC43","v":0}]

{"sheet":"AS","index":5,"n_rows":54,"n_cols":41,"rows_kept":54,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[20,2,20,3],[1,8,1,15],[2,8,2,11],[2,12,2,15],[5,2,5,3],[6,2,6,3],[3,2,3,3],[34,27,34,29],[2,16,2,21],[3,31,3,36],[3,37,3,40],[7,2,7,3],[8,2,8,3],[9,2,9,3],[10,2,10,3],[11,2,11,3],[12,2,12,3],[14,2,14,3],[15,2,15,3],[16,2,16,3],[17,2,17,3],[18,2,18,3],[19,2,19,3]]}
[]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA$5:$AA$21,\":(\")","v":0},{"$f":"COUNTA(B6:B13)+COUNTA(B15:B21)","v":15},{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,"a y b","c","d","e","f","g","h",null,null,null,null,"Atención"]
[null,{"$f":"COUNTIF(AA6:AA13,\"\")+COUNTIF(AA15:AA21,\"\")","v":15},null,"COMPONENTE",null,null,null,null,"Presente",null,null,null,"Funcionando",null,null,null,"SUSTENTOS PARA SU CUMPLIMIENTO:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[null,5,"[ AS ] ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN\n\nLa supervisión del Sistema de Control Interno es esencial para contribuir a asegurar que el Control Interno se mantiene alineado con los objetivos institucionales, el entorno operativo, el marco legal aplicable, los recursos asignados y los riesgos asociados al cumplimiento de los objetivos.",null,null,"Principio del CBGC FONAFE","RESPONSABLES",null,"Existe","Diseñada","Aprobado","Difundido","Implementado","Responsable","Funcionamiento","Mejora Continua","Nombre del documento","Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente, de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés","Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación","Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente","Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado","Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua","Ubicación Electrónica: donde se encuentran las evidencias, esto puede ser el nombre de un servidor de archivos, carpeta compartida, etc.","COMENTARIO","OBSERVACIÓN",{"$f":"IF(OR(AA5=\"\",AA14=\"\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA5,AA14),\"\"))","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(AA4=0,AA4>0),AA4<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(AA4=1,AA4>1),AA4<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(AA4=2,AA4>2),AA4<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(AA4=3,AA4>3),AA4<4),\"Definido\",IF(AND(OR(AA4=4,AA4>4),AA4<5),\"Gestionado\",IF(AA4=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},"¿Está Presente?","¿Está Funcionando?","DESCRIPCIÓN DE LA DEFICIENCIA","PLAN DE REMEDIACIÓN (PR) PARA LOS PUNTOS DE INTERÉS CON PRIORIDAD ALTA Y MEDIA",null,null,null,null,null,"VALIDACIÓN DE LA AUTOEVALUACIÓN - EQUIPO EVALUADOR DEL SCI"]
[null,"Principio 16: Realiza evaluaciones continuas y/o independientes",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA6=\"\",AA7=\"\",AA8=\"\",AA9=\"\",AA10=\"\",AA11=\"\",AA12=\"\",AA13=\"\",AA6=\":(\",AA7=\":(\",AA8=\":(\",AA9=\":(\",AA10=\":(\",AA11=\":(\",AA12=\":(\",AA13=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA6:AA13),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"5.16.1","¿La Gerencia selecciona y desarrolla una mezcla de evaluaciones continuas e independientes para asegurar que los cinco componentes de control interno estén presentes y funcionando?",null,null,"Principio 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I6=\"\",J6=\"\",K6=\"\",L6=\"\",M6=\"\",N6=\"\",O6=\"\",P6=\"\"),\"\",IF(AND(I6=0,J6=0,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),0,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=0,L6=0,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),1,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=0,N6=0,O6=0,P6=0),2,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=0,O6=0,P6=0),3,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=0),4,IF(AND(I6=1,J6=1,K6=1,L6=1,M6=1,N6=1,O6=1,P6=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=0,AA6=1),\"Alta\",IF(OR(AA6=2,AA6=3),\"Media\",IF(OR(AA6=4,AA6=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=2,AA6>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA6),AA6=-1,AA6=\"\",AA6=\":(\"),\"\",IF(OR(AA6=3,AA6>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM6),\"\",AA6-AM6)","v":""}]
[null,"5.16.2","¿La Gerencia considera los cambios que se van a presentar en la empresa y se anticipa a seleccionar y desarrollar actividades de monitoreo para reaccionar a dichos cambios?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I7=\"\",J7=\"\",K7=\"\",L7=\"\",M7=\"\",N7=\"\",O7=\"\",P7=\"\"),\"\",IF(AND(I7=0,J7=0,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),0,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=0,L7=0,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),1,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=0,N7=0,O7=0,P7=0),2,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=0,O7=0,P7=0),3,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=0),4,IF(AND(I7=1,J7=1,K7=1,L7=1,M7=1,N7=1,O7=1,P7=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=0,AA7=1),\"Alta\",IF(OR(AA7=2,AA7=3),\"Media\",IF(OR(AA7=4,AA7=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=2,AA7>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA7),AA7=-1,AA7=\"\",AA7=\":(\"),\"\",IF(OR(AA7=3,AA7>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM7),\"\",AA7-AM7)","v":""}]
[null,"5.16.3","¿Las evaluaciones contínuas e independientes se realizan frente a la línea base de entendimiento del diseño del sistema de control interno?",null,null,"Principio 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.16.4","¿Las evaluaciones contínuas están incluidas como parte de las actividades de los procesos  y se ajustan a las condiciones cambiantes del negocio?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.16.5","¿Las unidades orgánicas realizan acciones para conocer oportunamente si los procesos en los que interviene se desarrollan de acuerdo con los procedimientos establecidos?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.16.6","¿Se realiza un entendimiento de cómo los proveedores de servicios tercerizados impactan los procesos que afectan el sistema de control interno y cuáles son las actividades y controles asociados al servicio?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.16.7","¿Los contratos con proveedores de servicios en outsourcing cuenta con clausulas de auditoría?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.16.8","El área de Auditoria Interna (o quien haga sus veces), por lo menos anualmente desarrolla un Plan de Auditoría y selecciona procesos o áreas a ser auditados basados en un enfoque de riesgos, alineados con los objetivos de la empresa?",null,null,"Principio 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"Principio 17: Evalúa y comunica deficiencias",null,null,null,null,"Gerencia","Cargo Responsable","a","b","c","d","e","f","g","h","a=1 y b = 1","c=1","d=1","e=1","f=1","g=1","h=1","Ubicación Electrónica","Opcional",null,{"$f":"IF(OR(AA15=\"\",AA16=\"\",AA17=\"\",AA18=\"\",AA19=\"\",AA20=\"\",AA21=\"\",AA15=\":(\",AA16=\":(\",AA17=\":(\",AA18=\":(\",AA19=\":(\",AA20=\":(\",AA21=\":(\"),\"\",IFERROR(AVERAGE(AA15:AA21),\"\"))","v":""},"Priorización","Presente","Funcionando","Descripción de la deficiencia","Descripción PR","Responsable (Nombre completo - Cargo)","Fecha Inicio","Fecha Fin","Presupuesto","Entregable","Ajuste (Si/No)","Inicial","Desv.","Observación de la desviación"]
[null,"5.17.9","En relación a la evaluación de los objetivos y metas (indicadores) establecidos, a fin de conocer la eficacia y eficiencia de su cumplimiento, ¿se elabora un programa de acciones para resolver las problemáticas detectadas en dicha evaluación?",null,null,"Principio 1",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I15=\"\",J15=\"\",K15=\"\",L15=\"\",M15=\"\",N15=\"\",O15=\"\",P15=\"\"),\"\",IF(AND(I15=0,J15=0,K15=0,L15=0,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),0,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=0,L15=0,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),1,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=0,N15=0,O15=0,P15=0),2,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=0,O15=0,P15=0),3,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=1,O15=1,P15=0),4,IF(AND(I15=1,J15=1,K15=1,L15=1,M15=1,N15=1,O15=1,P15=1),5,\":(\")))))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=0,AA15=1),\"Alta\",IF(OR(AA15=2,AA15=3),\"Media\",IF(OR(AA15=4,AA15=5),\"Baja\",\"\"))))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=2,AA15>2),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(OR(ISBLANK(AA15),AA15=-1,AA15=\"\",AA15=\":(\"),\"\",IF(OR(AA15=3,AA15>3),\"SI\",\"NO\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISBLANK(AM15),\"\",AA15-AM15)","v":""}]
[null,"5.17.10","¿Se realiza el seguimiento a la implementación de las mejoras propuestas y a las deficiencias detectadas por Auditorías y el Órgano de Control Institucional?",null,null,"Principio 32",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.17.11","¿Se implementan las recomendaciones producto de las autoevaluaciones realizadas?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(I17=\"\",J17=\"\",K17=\"\",L17=\"\",M17=\"\",N17=\"\",O17=\"\",P17=\"\"),\"\",IF(AND(I17=0,J17=0,K17=0,L17=0,M17=0,N17=0,O17=0,P17=0),0,IF(AND(I17=1,J17=1,K17=0,L17=0,M17=0,N17=0,O17=0,P17=0),1,IF(AND(I17=1,J17=1,K17=1,L17=1,M17=0,N17=0,O17=0,P17=0),2,IF(AND(I17=1,J17=1,K17=1,L17=1,M17=1,N17=0,O17=0,P17=0),3,IF(AND(I17=1,J17=1,K17=1,L17=1,M17=1,N17=1,O17=1,P17=0),4,IF(AND(I17=1,J17=1,K17=1,L17=1,M17=1,N17=1,O17=1,P17=1),5,\":(\")))))))","v":""},"","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.17.12","De los procesos críticos seleccionados en el alcance, ¿señale si se llevaron a cabo autoevaluaciones de Control Interno por parte de los responsables de su funcionamiento en el último ejercicio y, en su caso, si se establecieron programas de trabajo para atender las deficiencias identificadas?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.17.13","¿La empresa cuenta con un procedimiento formal por el cual se establezcan las políticas y mecanismos necesarios para que los responsables de los procesos, en sus respectivos ámbitos de actuación, comuniquen los resultados de sus evaluaciones de Control Interno y de las deficiencias identificadas al responsable de coordinar las actividades de Control Interno para su seguimiento?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.17.14","Respecto a los procesos críticos seleccionados en el alcance, ¿indique si se llevaron a cabo auditorías internas o externas en el último ejercicio?",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,"5.17.15","La Gerencia hace seguimiento a si las acciones correctivas de las deficiencias comunicadas sobre el Sistema de Control Interno se han cumplido en el tiempo establecido",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"","","","",null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC21,$AB$24)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD21,$AB$24)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"COUNTIF(AC6:AC21,$AB$25)","v":0},{"$f":"COUNTIF(AD6:AD21,$AB$25)","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC24+AC25","v":0},{"$f":"AD24+AD25","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(C2=AC26,IFERROR(AC24/$AC$26,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD26,IFERROR(AD24/$AD$26,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(C2=AC26,IFERROR(AC25/$AC$26,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(C2=AD26,IFERROR(AD25/$AD$26,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC28+AC29,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD28+AD29,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.75,{"$f":"IF(AC28=\"\",\"\",IF(OR(AC28=$AB$32,AC28>$AB$32),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD28=\"\",\"\",IF(OR(AD28=$AB$32,AD28>$AB$32),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"CONSOLIDADO - SCI"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente","Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"EC!AC54+ER!AC37+AC!AC42+IC!AC30+AS!AC24","v":0},{"$f":"EC!AD54+ER!AD37+AC!AD42+IC!AD30+AS!AD24","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"EC!AC55+ER!AC38+AC!AC43+IC!AC31+AS!AC25","v":0},{"$f":"EC!AD55+ER!AD38+AC!AD43+IC!AD31+AS!AD25","v":0}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC38+AC39","v":0},{"$f":"AD38+AD39","v":0}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"SI",{"$f":"IF(AC40=T_SCI,IFERROR(AC38/$AC$40,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(AD40=T_SCI,IFERROR(AD38/$AD$40,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO",{"$f":"IF(AC40=T_SCI,IFERROR(AC39/$AC$40,\"\"),\"\")","v":""},{"$f":"IF(AD40=T_SCI,IFERROR(AD39/$AD$40,\"\"),\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(AC42+AC43,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(AD42+AD43,\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0.8,{"$f":"IF(AC42=\"\",\"\",IF(OR(AC42=$AB$46,AC42>$AB$46),\"SI\",\"NO\"))","v":""},{"$f":"IF(AD42=\"\",\"\",IF(OR(AD42=$AB$46,AD42>$AB$46),\"SI\",\"NO\"))","v":""}]
[]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$21,$AB51)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$54,AC51,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media",{"$f":"COUNTIF($AB$6:$AB$21,$AB52)","v":0},{"$f":"IF($C$2=$AC$54,AC52,\"\")","v":""}]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta",0,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC51+AC52+AC53","v":0}]

{"sheet":"Resultados","index":6,"n_rows":62,"n_cols":28,"rows_kept":62,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[57,14,57,18],[58,14,58,18],[11,14,11,18],[13,14,13,18],[15,14,15,18],[17,14,17,18],[19,14,19,18],[38,14,38,18],[39,14,39,18],[41,14,41,18],[32,14,32,18],[34,14,34,18],[35,14,35,18],[36,14,36,18],[37,14,37,18],[50,14,50,18],[52,14,52,18],[53,14,53,18],[54,14,54,18],[55,14,55,18],[9,23,9,27],[11,23,11,25],[13,23,13,25],[15,23,15,25],[17,23,17,25],[19,23,19,25],[21,23,21,25],[11,22,15,22],[19,22,21,22],[21,14,21,18],[9,14,9,18],[13,4,13,9],[15,4,15,9],[17,4,17,9],[19,4,19,9],[21,4,21,9],[17,10,17,12],[47,3,47,12],[34,3,34,12],[25,3,25,19],[32,3,32,12],[27,3,27,19],[19,10,19,12],[21,10,21,12],[59,14,59,18],[9,3,9,12],[52,3,52,12],[41,3,41,12],[57,3,57,12],[42,14,42,18],[43,14,43,18],[44,14,44,18],[45,14,45,18],[47,14,47,18],[48,14,48,18],[49,14,49,18],[11,4,11,9],[11,10,11,12],[13,10,13,12],[15,10,15,12]]}
[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO"]
[]
[]
[null,null,"Madurez y Cumplimiento del Sistema de Control Interno"]
[]
[null,null,null,{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"\"Resultados al \"&  IF(Datos_Basicos!P7=\"\",\"\",Datos_Basicos!P7)","v":"Resultados al 2015"}]
[null,null,"I. RESUMEN PARCIAL"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Nivel de Madurez por Componente"]
[null,null,null,{"$f":"\"Nivel de Madurez del SCI - Al \" &  IF(Datos_Basicos!P7=\"\",\"\",Datos_Basicos!P7)","v":"Nivel de Madurez del SCI - Al 2015"},null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR((N14*D14+N16*D16+N18*D18+N20*D20+N22*D22),\"\")","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N10=0,N10>0),N10<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N10=1,N10>1),N10<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N10=2,N10>2),N10<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N10=3,N10>3),N10<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N10=4,N10>4),N10<5),\"Gestionado\",IF(N10=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N10=\"\",\"\",N10/K14)","v":""},null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ"]
[]
[null,null,null,"Ponderado","Componente",null,null,null,null,null,"Puntaje Máximo",null,null,"Puntaje *","Nivel de Madurez",null,null,null,null,"% Cump.**",null,null,1,"INEXISTENTE",null,null,null,"0.00 – 0.99"]
[]
[null,null,null,0.2,"Entorno de Control",null,null,null,null,null,5,null,null,{"$f":"EC!AA4","v":""},{"$f":"EC!AB4","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N14=\"\",\"\",N14/K14)","v":""},null,null,null,"INICIAL",null,null,null,"1.00 – 1.99"]
[]
[null,null,null,0.2,"Evaluación de Riesgos",null,null,null,null,null,5,null,null,{"$f":"ER!AA4","v":""},{"$f":"ER!AB4","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N16=\"\",\"\",N16/K16)","v":""},null,null,null,"REPETIBLE",null,null,null,"2.00 – 2.99"]
[]
[null,null,null,0.2,"Actividades de Control",null,null,null,null,null,5,null,null,{"$f":"AC!AA4","v":""},{"$f":"AC!AB4","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N18=\"\",\"\",N18/K18)","v":""},null,null,3.3,"DEFINIDO",null,null,null,"3.00 – 3.99"]
[]
[null,null,null,0.2,"Información y Comunicación",null,null,null,null,null,5,null,null,{"$f":"IC!AA4","v":""},{"$f":"IC!AB4","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N20=\"\",\"\",N20/K20)","v":""},null,null,4.7,"GESTIONADO",null,null,null,"4.00 – 4.99"]
[]
[null,null,null,0.2,"Actividades de Supervisión",null,null,null,null,null,5,null,null,{"$f":"AS!AA4","v":""},{"$f":"AS!AB4","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N22=\"\",\"\",N22/K22)","v":""},null,null,null,"OPTIMIZADO",null,null,null,5]
[]
[null,null,null,{"$f":"SUM(D14:D22)","v":1},null,null,null,null,null,null,"* Puntaje Obtenido",null,null,null,"** % de Cumplimiento respecto al Puntaje Máximo (5)"]
[]
[null,null,null,{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\",N10=\"\",N14=\"\",N16=\"\",N18=\"\",N20=\"\",N22=\"\"),\"\",IF(Datos_Basicos!E10=\"\",\"\",Datos_Basicos!E10) & \" se encuentra en el Nivel de Madurez \" & \"'\"& LOWER(O10) & \"' \"&\"(\"&ROUND(N10,2)&\")\"& \" del Sistema de Control Interno.\")","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GRÁFICO"]
[]
[null,null,null,{"$f":"IF(D26=\"\",\"\",IFERROR(VLOOKUP(O10,Nivel_Madurez,7,FALSE),\"\"))","v":""},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Nivel de Madurez"]
[]
[null,null,"II. DETALLE DEL PUNTAJE OBTENIDO"]
[]
[]
[null,null,null,"Nivel de Madurez del Sistema de Control Interno",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR((N35*D14+N42*D16+N48*D18+N53*D20+N58*D22),\"\")","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N33=0,N33>0),N33<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N33=1,N33>1),N33<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N33=2,N33>2),N33<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N33=3,N33>3),N33<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N33=4,N33>4),N33<5),\"Gestionado\",IF(N33=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,"% Cump.*"]
[]
[null,null,null,"ENTORNO DE CONTROL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA4","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N35=0,N35>0),N35<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N35=1,N35>1),N35<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N35=2,N35>2),N35<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N35=3,N35>3),N35<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N35=4,N35>4),N35<5),\"Gestionado\",IF(N35=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N35=\"\",\"\",N35/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 1: Demuestra compromiso con la integridad y los valores éticos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA5","v":""},"",null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 2: Ejerce la responsabilidad de supervisión",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA17","v":""},"",null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 3: Establece estructuras, autoridad y responsabilidades",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA24","v":""},"",null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 4: Demuestra compromiso con la competencia de sus profesionales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA32","v":""},"",null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 5: Aplica la responsabilidad por la rendición de cuentas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"EC!AA43","v":""},"",null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"ER!AA4","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N42=0,N42>0),N42<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N42=1,N42>1),N42<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N42=2,N42>2),N42<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N42=3,N42>3),N42<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N42=4,N42>4),N42<5),\"Gestionado\",IF(N42=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N42=\"\",\"\",N42/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 6: Especifica objetivos adecuados",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"ER!AA5","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N43=0,N43>0),N43<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N43=1,N43>1),N43<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N43=2,N43>2),N43<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N43=3,N43>3),N43<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N43=4,N43>4),N43<5),\"Gestionado\",IF(N43=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N43=\"\",\"\",N43/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 7: Identifica y analiza el riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"ER!AA14","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N44=0,N44>0),N44<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N44=1,N44>1),N44<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N44=2,N44>2),N44<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N44=3,N44>3),N44<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N44=4,N44>4),N44<5),\"Gestionado\",IF(N44=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N44=\"\",\"\",N44/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 8: Evalúa el riesgo de fraude",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"ER!AA28","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N45=0,N45>0),N45<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N45=1,N45>1),N45<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N45=2,N45>2),N45<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N45=3,N45>3),N45<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N45=4,N45>4),N45<5),\"Gestionado\",IF(N45=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N45=\"\",\"\",N45/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 9: Identifica y analiza los cambios significativos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"ER!AA31","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N46=0,N46>0),N46<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N46=1,N46>1),N46<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N46=2,N46>2),N46<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N46=3,N46>3),N46<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N46=4,N46>4),N46<5),\"Gestionado\",IF(N46=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N46=\"\",\"\",N46/5)","v":""}]
[]
[null,null,null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC!AA4","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N48=0,N48>0),N48<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N48=1,N48>1),N48<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N48=2,N48>2),N48<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N48=3,N48>3),N48<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N48=4,N48>4),N48<5),\"Gestionado\",IF(N48=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N48=\"\",\"\",N48/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 10: Selecciona y desarrolla actividades de control",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC!AA5","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N49=0,N49>0),N49<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N49=1,N49>1),N49<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N49=2,N49>2),N49<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N49=3,N49>3),N49<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N49=4,N49>4),N49<5),\"Gestionado\",IF(N49=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 11: Selecciona y desarrolla controles generales sobre la tecnología",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC!AA19","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N50=0,N50>0),N50<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N50=1,N50>1),N50<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N50=2,N50>2),N50<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N50=3,N50>3),N50<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N50=4,N50>4),N50<5),\"Gestionado\",IF(N50=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 12: Despliega políticas y procedimientos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AC!AA33","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N51=0,N51>0),N51<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N51=1,N51>1),N51<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N51=2,N51>2),N51<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N51=3,N51>3),N51<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N51=4,N51>4),N51<5),\"Gestionado\",IF(N51=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IC!AA4","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N53=0,N53>0),N53<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N53=1,N53>1),N53<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N53=2,N53>2),N53<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N53=3,N53>3),N53<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N53=4,N53>4),N53<5),\"Gestionado\",IF(N53=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N53=\"\",\"\",N53/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 13: Utiliza información relevante",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IC!AA5","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N54=0,N54>0),N54<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N54=1,N54>1),N54<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N54=2,N54>2),N54<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N54=3,N54>3),N54<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N54=4,N54>4),N54<5),\"Gestionado\",IF(N54=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 14: Se comunica internamente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IC!AA11","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N55=0,N55>0),N55<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N55=1,N55>1),N55<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N55=2,N55>2),N55<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N55=3,N55>3),N55<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N55=4,N55>4),N55<5),\"Gestionado\",IF(N55=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 15: Se comunica con el exterior",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IC!AA22","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N56=0,N56>0),N56<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N56=1,N56>1),N56<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N56=2,N56>2),N56<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N56=3,N56>3),N56<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N56=4,N56>4),N56<5),\"Gestionado\",IF(N56=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AS!AA4","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N58=0,N58>0),N58<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N58=1,N58>1),N58<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N58=2,N58>2),N58<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N58=3,N58>3),N58<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N58=4,N58>4),N58<5),\"Gestionado\",IF(N58=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,{"$f":"IF(N58=\"\",\"\",N58/5)","v":""}]
[null,null,null,"Principio 16: Realiza evaluaciones continuas y/o independientes",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AS!AA5","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N59=0,N59>0),N59<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N59=1,N59>1),N59<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N59=2,N59>2),N59<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N59=3,N59>3),N59<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N59=4,N59>4),N59<5),\"Gestionado\",IF(N59=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[null,null,null,"Principio 17: Evalúa y comunica deficiencias",null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"AS!AA14","v":""},{"$f":"IF(AND(OR(N60=0,N60>0),N60<1),\"Inexistente\",IF(AND(OR(N60=1,N60>1),N60<2),\"Inicial\",IF(AND(OR(N60=2,N60>2),N60<3),\"Repetible\",IF(AND(OR(N60=3,N60>3),N60<4),\"Definido\",IF(AND(OR(N60=4,N60>4),N60<5),\"Gestionado\",IF(N60=5,\"Optimizado\",\"\"))))))","v":""},null,null,null,null,""]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"* % de Cumplimiento respecto al Puntaje Máximo (5)"]

{"sheet":"Resumen","index":7,"n_rows":78,"n_cols":28,"rows_kept":78,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[77,1,77,3],[77,4,81,15],[62,6,62,19],[74,17,74,19],[62,1,62,5],[74,3,74,7],[74,8,74,10],[74,11,74,12],[74,13,74,14],[74,15,74,16],[70,17,70,19],[72,3,72,7],[72,8,72,10],[72,11,72,12],[72,13,72,14],[72,15,72,16],[72,17,72,19],[70,3,70,7],[70,8,70,10],[70,11,70,12],[70,13,70,14],[70,15,70,16],[66,17,66,19],[68,3,68,7],[68,8,68,10],[68,11,68,12],[68,13,68,14],[68,15,68,16],[68,17,68,19],[66,3,66,7],[66,8,66,10],[66,11,66,12],[66,13,66,14],[66,15,66,16],[64,17,64,19],[29,1,29,3],[44,1,44,3],[29,4,29,15],[44,4,44,15],[23,7,23,13],[58,4,58,15],[52,1,52,3],[52,4,56,15],[64,3,64,7],[64,8,64,10],[64,11,64,12],[64,13,64,14],[64,15,64,16],[21,1,23,3],[25,5,25,15],[5,1,5,3],[5,4,5,15],[9,1,9,3],[9,4,9,15],[11,1,11,3],[11,4,11,15],[7,4,7,15],[12,4,12,15],[13,4,13,15],[14,4,14,15],[15,4,15,15],[17,1,17,3],[17,4,17,15]]}
[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
[]
[]
[]
[null,"Empresa:",null,null,{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",Datos_Basicos!E10)","v":""}]
[]
[null,null,null,null,{"$f":"IF(E6=\"\",\"\", VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,15,FALSE))","v":""}]
[]
[null,"Gerente General:",null,null,{"$f":"IF(Datos_Basicos!E14=\"\",\"\",Datos_Basicos!E14)","v":""}]
[]
[null,"Procesos seleccionados:"]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Elaborado por:",null,null,{"$f":"IF(Datos_Basicos!E24=\"\",\"\",Datos_Basicos!E24) & \" - \" & IF(Datos_Basicos!E26=\"\",\"\",Datos_Basicos!E26)","v":" - "}]
[]
[null,null,null,null,null,"Entorno de Control",null,"Evaluación de Riesgos",null,"Actividades de Control",null,"Información y Comunicación",null,"Actividades de Supervisión"]
[]
[null,"Nivel de Madurez y Cumplimiento del SCI:",null,null,null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N14,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T14,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N16,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T16,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N18,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T18,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N20,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T20,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N22,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T22,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(ROUND(Resultados!N10,2) & \" (\"&ROUND(Resultados!T10,4)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IF(Resultados!O10=\"\",\"\",Resultados!O10)","v":""},null,null,null,null,null,null,null,"Detalle del Puntaje Obtenido"]
[]
[null,null,null,null,null,{"$f":"IF(Resultados!D28=\"\",\"\",Resultados!D28)","v":""}]
[]
[]
[]
[null,"Priorización:",null,null,"Para la implementación de las deficiencias para cada punto de interés evaluados"]
[]
[null,"Valor",null,null,null,"Entorno de Control",null,"Evaluación de Riesgos",null,"Actividades de Control",null,"Información y Comunicación",null,"Actividades de Supervisión",null,"TOTAL"]
[]
[null,"[4 y 5]",null,"Baja",null,{"$f":"EC!AD65","v":""},null,{"$f":"ER!AD48","v":""},null,{"$f":"AC!AD53","v":""},null,{"$f":"IC!AD41","v":""},null,{"$f":"AS!AD51","v":""},{"$f":"IFERROR(F34+H34+J34+L34+N34,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(O34&\" (\"&ROUND(R34,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(O34/$O$40,\"\")","v":""}]
[]
[null,"[2 y 3]",null,"Media",null,{"$f":"EC!AD66","v":""},null,{"$f":"ER!AD49","v":""},null,{"$f":"AC!AD54","v":""},null,{"$f":"IC!AD42","v":""},null,{"$f":"AS!AD52","v":""},{"$f":"IFERROR(F36+H36+J36+L36+N36,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(O36&\" (\"&ROUND(R36,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(O36/$O$40,\"\")","v":""}]
[]
[null,"[0 y 1]",null,"Alta",null,{"$f":"EC!AD67","v":""},null,{"$f":"ER!AD50","v":""},null,{"$f":"AC!AD55","v":""},null,{"$f":"IC!AD43","v":""},null,{"$f":"AS!AD53","v":""},{"$f":"IFERROR(F38+H38+J38+L38+N38,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(O38&\" (\"&ROUND(R38,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,""]
[]
[null,null,null,null,null,{"$f":"IFERROR(F34+F36+F38,\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(H34+H36+H38,\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(J34+J36+J38,\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(L34+L36+L38,\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(N34+N36+N38,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(F40+H40+J40+L40+N40,\"\")","v":""},{"$f":"IFERROR(O40&\" (\"&ROUND(R40,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,""]
[]
[]
[]
[]
[null,"Explicación:",null,null,"¿Están todos los componentes operando juntos y de manera integrada? (Si/No)"]
[]
[null,null,null,null,null,"Entorno de Control",null,"Evaluación de Riesgos",null,"Actividades de Control",null,"Información y Comunicación",null,"Actividades de Supervisión",null,"SCI"]
[]
[null,null,null,"Está Presente",null,{"$f":"IFERROR(EC!AC62&\" (\"&ROUND(EC!AC58,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ER!AC45&\" (\"&ROUND(ER!AC41,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AC!AC50&\" (\"&ROUND(AC!AC46,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(IC!AC38&\" (\"&ROUND(IC!AC34,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AS!AC32&\" (\"&ROUND(AS!AC28,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AS!AC46&\" (\"&ROUND(AS!AC42,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""}]
[]
[null,null,null,"Está Funcionando",null,{"$f":"IFERROR(EC!AD62&\" (\"&ROUND(EC!AD58,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(ER!AD45&\" (\"&ROUND(ER!AD41,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AC!AD50&\" (\"&ROUND(AC!AD46,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(IC!AD38&\" (\"&ROUND(IC!AD34,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AS!AD32&\" (\"&ROUND(AS!AD28,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""},null,{"$f":"IFERROR(AS!AD46&\" (\"&ROUND(AS!AD42,2)*100&\"%\"&\")\",\"\")","v":""}]
[]
[null,"Conclusiones:"]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,"* Si se determina que existe una deficiencia mayor, bien sea en el análisis agregado a nivel de principios o componentes; es decir, los puntos de interés se concentran en una prioridad Alta, la Gerencia General no podrá concluir que el sistema de control interno es efectivo."]
[]
[]
[]
[null,"Comparativo entre evaluación por año:",null,null,null,null,"Aplicable a partir del segundo año de evaluación"]
[]
[null,null,null,"Componente",null,null,null,null,"Puntaje Máximo",null,null,{"$f":"\"Puntaje \" &  (YEAR(TODAY()))","v":"Puntaje 2016"},null,{"$f":"\"Puntaje \" &  (YEAR(TODAY())+1)","v":"Puntaje 2017"},null,"Variación",null,"Situación"]
[]
[null,null,null,"Entorno de Control",null,null,null,null,5,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(L67=\"\",N67=\"\"),\"\",N67-L67)","v":""}]
[]
[null,null,null,"Evaluación de Riesgos",null,null,null,null,5,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(L69=\"\",N69=\"\"),\"\",N69-L69)","v":""}]
[]
[null,null,null,"Actividades de Control",null,null,null,null,5,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(L71=\"\",N71=\"\"),\"\",N71-L71)","v":""}]
[]
[null,null,null,"Información y Comunicación",null,null,null,null,5,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(L73=\"\",N73=\"\"),\"\",N73-L73)","v":""}]
[]
[null,null,null,"Actividades de Supervisión",null,null,null,null,5,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(L75=\"\",N75=\"\"),\"\",N75-L75)","v":""}]
[]
[]
[null,"Explicar aquellas secciones que empeoraron"]

{"sheet":"Gráfico","index":8,"n_rows":35,"n_cols":28,"rows_kept":35,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[24,4,29,4],[32,4,34,4],[22,12,22,22],[34,5,34,7],[22,5,22,10],[24,9,24,10],[26,9,26,10],[28,9,28,10],[30,9,30,10],[32,9,32,10],[34,9,34,10],[24,5,24,7],[28,5,28,7],[26,5,26,7],[30,5,30,7],[32,5,32,7],[24,12,24,15],[26,12,26,15],[28,12,28,15],[30,12,30,15],[32,12,32,15],[24,19,24,22],[26,19,26,22],[28,19,28,22],[30,19,30,22],[32,19,32,22]]}
[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",\"Gráfico EvalSCI - \"&VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":""}]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ",null,null,null,null,null,null,"NIVEL DE MADUREZ POR COMPONENTE"]
[]
[null,null,null,null,1,"INEXISTENTE",null,null,null,"0.00 – 0.99",null,null,"ENTORNO DE CONTROL",null,null,null,null,{"$f":"EC!AA4","v":""},null,{"$f":"EC!AB4","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,"INICIAL",null,null,null,"1.00 – 1.99",null,null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,null,null,null,{"$f":"ER!AA4","v":""},null,{"$f":"ER!AB4","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,"REPETIBLE",null,null,null,"2.00 – 2.99",null,null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,null,null,null,{"$f":"AC!AA4","v":""},null,{"$f":"AC!AB4","v":""}]
[]
[null,null,null,null,3.3,"DEFINIDO",null,null,null,"3.00 – 3.99",null,null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,null,null,null,{"$f":"IC!AA4","v":""},null,{"$f":"IC!AB4","v":""}]
[]
[null,null,null,null,4.7,"GESTIONADO",null,null,null,"4.00 – 4.99",null,null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,null,null,null,{"$f":"AS!AA4","v":""},null,{"$f":"AS!AB4","v":""}]
[]
[null,null,null,null,null,"OPTIMIZADO",null,null,null,5]

{"sheet":"Criterios","index":9,"n_rows":41,"n_cols":44,"rows_kept":41,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[11,7,11,15],[5,1,5,31],[7,17,7,23],[7,25,7,31],[9,3,9,5],[9,7,9,15],[17,3,17,5],[19,3,19,5],[21,3,21,5],[11,3,11,5],[13,3,13,5],[15,3,15,5],[40,11,40,31],[30,5,30,9],[32,5,32,9],[24,1,24,31],[28,11,28,31],[28,1,28,3],[28,5,28,9],[26,1,26,3],[26,5,26,9],[26,11,26,31],[30,11,30,31],[32,11,32,31],[34,11,34,31],[36,11,36,31],[38,11,38,31],[40,1,40,3],[13,7,13,15],[15,7,15,15],[17,7,17,15],[19,7,19,15],[21,7,21,15],[40,5,40,9],[34,1,38,3],[30,1,30,3],[32,1,32,3],[34,5,34,9],[36,5,36,9],[38,5,38,9]]}
[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
[]
[]
[]
[null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente",null,null,null,null,null,null,null,"Funcionando"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Existe",null,"Diseñada",null,"Aprobado",null,"Difundido",null,"Implementado",null,"Responsable",null,"Funcionamiento",null,"Mejora Continua"]
[null,"Valor",null,"Nivel de Cumplimiento",null,null,null,"Criterios de Evaluación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"a",null,"b",null,"c",null,"d",null,"e",null,"f",null,"g",null,"h",null,"Evidencias"]
[]
[null,0,null,"Nivel 0",null,null,null,"No existen actividades diseñadas para cubrir el requerimiento",null,null,null,null,null,null,null,null,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0]
[]
[null,1,null,"Nivel 1",null,null,null,"Existen actividades diseñadas pero éstas no se encuentran documentadas en las políticas y/o procedimientos ni están aprobadas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,1,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0,null,0]
[]
[null,2,null,"Nivel 2",null,null,null,"Las actividades se encuentran diseñadas, documentadas de acuerdo con el requerimiento, aprobados y difundidos, los cuales se encuentran en proceso de implementación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,1,null,1,null,1,null,0,null,0,null,0,null,0]
[]
[null,3,null,"Nivel 3",null,null,null,"Se cumple con lo definido en el criterio anterior. Adicionalmente, el control se ha implementado recientemente en la empresa, de acuerdo a la documentación vigente",null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,0,null,0,null,0]
[]
[null,4,null,"Nivel 4",null,null,null,"Se cumple con lo definido en el criterio anterior. Adicionalmente, existe un responsable asignado y existen registros que evidencian su funcionamiento y control (al menos tres meses)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,0]
[]
[null,5,null,"Nivel 5",null,null,null,"Se cumple con lo definido en el criterio anterior. Adicionalmente, el control ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua del control interno",null,null,null,null,null,null,null,null,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1,null,1]
[]
[]
[null,"CARACTERISTICA DE LA EVIDENCIA"]
[]
[null,"Ciclo de Ejecución",null,null,null,"Parámetros",null,null,null,null,null,"Característica de la Evidencia"]
[]
[null,"Definir",null,null,null,"b. Diseñada",null,null,null,null,null,"La evidencia corresponde a lo solicitado, están alineados con los lineamientos de la Corporación FONAFE, sector, reguladores o prácticas internacionales.\nA manera enunciativa más no limitativa, se deberá indicar:\n Nombre de la política, procedimientos y actividades, etc."]
[]
[null,"Aprobar",null,null,null,"c. Aprobado",null,null,null,null,null,"Resolución, acta u otro acto administrativo que permita evidenciar la aprobación del punto de interés. Para tal efecto, la aprobación del punto de interés deberá ser realizada por la autoridad correspondiente (Directorio, Gerente General entre otros), de acuerdo a las facultades designadas por la empresa para la aprobación del punto de interés.\nA manera enunciativa más no limitativa, se deberá indicar:\n Nro. Resolución, acta u otro acto administrativo;\n Nombre de quien lo aprobó;\n Cargo de quien lo aprobó;\n Fecha de publicación."]
[]
[null,"Difundir",null,null,null,"d. Difundido",null,null,null,null,null,"Instrumentos, herramientas, eventos de difusión y/o demás actividades que permitan evidenciar la socialización, sensibilización y difusión del punto de interés en el periodo de evaluación.\nA manera enunciativa más no limitativa, los medios de difusión a utilizar:\n Cursos de capacitación, reuniones;\n Boletines, trípticos y folletos;\n Correo electrónico;\n Intranet;\n Páginas de transparencia;\n Otros. Especificar…"]
[]
[null,"Documentar y Medir",null,null,null,"e. Implementado",null,null,null,null,null,"Políticas, procedimientos y actividades que permitan evidenciar la implementación del punto de interés, de acuerdo a la documentación vigente."]
[]
[null,null,null,null,null,"f. Responsable",null,null,null,null,null,"Acto administrativo o función que permita evidenciar la designación del responsable del punto de interés.\nA manera enunciativa más no limitativa, se deberá indicar:\n Acto administrativo o parte del ROF, MOF\n Nombre de quien lo designo;\n Cargo de quien lo designo;\n Fecha de publicación."]
[]
[null,null,null,null,null,"g. Funcionamiento",null,null,null,null,null,"Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que tan bien opera el punto de interés en la realidad (performance), es decir si se realiza con la debida frecuencia (oportunidad) y con el debido cuidado."]
[]
[null,"Revisar y Mejorar",null,null,null,"h. Mejora continua",null,null,null,null,null,"Instrumentos, herramientas y actividades que permitan evidenciar que el punto de interés ha sido mejorado o la documentación es actualizada dentro de los últimos dos (2) años como parte de un proceso de revisión o mejora continua.\nA manera enunciativa más no limitativa, se deberá indicar:\n Nro. Resolución, acta u otro acto administrativo;\n Nombre de quien lo aprobó;\n Cargo de quien lo aprobó;\n Fecha de publicación;\n Fecha de última actualización."]

{"sheet":"P&F","index":10,"n_rows":24,"n_cols":22,"rows_kept":24,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[2,2,2,6],[13,8,13,12],[13,14,13,18],[15,9,16,9],[15,15,16,15]]}
[]
[]
[null,null,"Punto de Interés"]
[]
[null,null,null,null,"SI",">= 2"]
[null,null,null,"Presente"]
[null,null,null,null,"NO","< 2"]
[]
[null,null,null,null,"SI",">= 3"]
[null,null,null,"Funcionando"]
[null,null,null,null,"NO","< 3"]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"Componente",null,null,null,null,null,"SCI"]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Presente y Funcionando","SI",">= 75%",null,null,null,"Presente y Funcionando","SI",">= 80%"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"NO","< 75%",null,null,null,null,"NO","< 80%"]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Priorización","Valor"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Alta","0 y 1"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Media","2 y 3"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Baja","4 y 5"]

{"sheet":"Madurez","index":11,"n_rows":20,"n_cols":28,"rows_kept":20,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[7,1,7,3],[7,7,7,15],[7,17,7,23],[5,1,5,23],[9,1,9,3],[9,7,9,15],[9,17,9,23],[11,1,11,3],[11,7,11,15],[11,17,11,23],[13,1,13,3],[13,7,13,15],[13,17,13,23],[19,1,19,3],[19,7,19,15],[19,17,19,23],[15,1,15,3],[15,7,15,15],[15,17,15,23],[17,1,17,3],[17,7,17,15],[17,17,17,23]]}
[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
[]
[]
[]
[null,"NIVEL DE MADUREZ DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO"]
[]
[null,"Nivel de Madurez",null,null,null,"Intervalo",null,"Estado del Sistema de Control Interno - SCI",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Relación con el Buen Gobierno Corporativo"]
[]
[null,"Inexistente",null,null,null,"0.00 – 0.99",null,"El control no es parte de la cultura o misión de la Empresa. La Empresa no ha reconocido la necesidad de establecer o fortalecer la implantación del Sistema de Control Interno.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar al menos los principios de Buen Gobierno Corporativo calificados con PRIORIDAD 1."]
[]
[null,"Inicial",null,null,null,"1.00 – 1.99",null,"Existe evidencia que la Empresa ha reconocido la necesidad de establecer o fortalecer la implantación del Sistema de Control Interno. No existe un proceso formal –estandarizado- si no que existen enfoques ad hoc que se aplican de manera individual o caso por caso. El personal no es consciente de sus responsabilidades frente al Sistema de Control Interno de la Empresa.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar al menos los principios de Buen Gobierno Corporativo calificados con PRIORIDAD 1."]
[]
[null,"Repetible",null,null,null,"2.00 – 2.99",null,"El proceso de implementación del Sistema de Control Interno se encuentra suficientemente desarrollado y distintas personas ejecutan más o menos los mismos procedimientos. No existe una comunicación ni entrenamiento formal de los procedimientos, y la responsabilidad es individual. Existe una gran dependencia del conocimiento que tiene el personal y, por tanto existe una probabilidad de error importante.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar al menos los principios de Buen Gobierno Corporativo calificados con PRIORIDAD 1 y 2."]
[]
[null,"Definido",null,null,null,"3.00 – 3.99",null,"El proceso de implementación del Sistema de Control Interno está estandarizado, documentado y difundido mediante entrenamiento. Sin embargo, se deja a voluntad del personal la aplicación de los procedimientos del proceso y es poco probable que se detecten las desviaciones en su caso. Los procedimientos en sí no son sofisticados y corresponden a la formalización de las prácticas existentes.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar al menos los principios de Buen Gobierno Corporativo calificados con PRIORIDAD 1 y 2."]
[]
[null,"Gestionado",null,null,null,"4.00 – 4.99",null,"Es posible monitorear y medir la conformidad en la aplicación del proceso de implementación del Sistema de Control Interno y es posible tomar acciones cuando el proceso no está operando adecuadamente. Los procesos de la Empresa están mejorándose continuamente. Se dispone de automatizaciones y de herramientas que son usadas de una manera limitada o fragmentada.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar al menos los principios de Buen Gobierno Corporativo calificados con PRIORIDAD 1, 2 y 3."]
[]
[null,"Optimizado",null,null,null,5,null,"El Sistema de Control Interno es acorde con las características de la Empresa y a su marco jurídico aplicable. El proceso ha sido refinado al nivel de las mejores prácticas, basado en los resultados de la mejora continua y de los modelos ya maduros de otras organizaciones. Las TIC son usadas integralmente para automatizar los flujos de trabajo, entregando herramientas que mejoran la calidad y efectividad, aumentando la capacidad de adaptación de la Empresa.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Debe implementar todos los principios de Buen Gobierno Corporativo."]

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[]
[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
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[]
[]
[null,"GLOSARIO DE TÉRMINOS - COSO 2013"]
[]
[null,"Término",null,null,null,null,null,"Descripción"]
[null,"1. Actividades de control:",null,null,null,null,null,"Componente del control interno que comprende políticas y procedimientos establecidos para asegurar que se están llevando a cabo las acciones necesarias para manejar adecuadamente los riesgos que pueden afectar el logro de los objetivos de la empresa."]
[null,"2. Actividades de supervisión:",null,null,null,null,null,"Componente del control interno que comprende un conjunto de actividades de autocontrol incorporadas a los procesos y operaciones de la empresa, con fines de mejora y evaluación, las que se llevan a cabo mediante la prevención y monitoreo, el seguimiento de resultados y los compromisos de mejoramiento."]
[null,"3. Autoevaluación:",null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada por el personal de la empresa para revisar y analizar los procesos y operaciones sujetos a su competencia funcional. Constituye una herramienta diseñada como parte del Sistema de Control Interno que comprende un conjunto de elementos de control que actúan coordinadamente permitiendo en cada proceso, operación o nivel organizacional medir la eficacia y calidad de los controles."]
[null,"4. Cargo:",null,null,null,null,null,"Denominación del puesto laboral dentro del Cuadro de Asignación de Personal."]
[null,"5. Componente:",null,null,null,null,null,"Uno de los cinco elementos del control interno. Los componentes del control interno son el Entorno de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control, Información y Comunicación, y Actividades de Supervisión."]
[null,"6. Control:",null,null,null,null,null,"(1) Como sustantivo (esto es, la existencia de un control), una política o un procedimiento que forman parte del control interno. Los controles existen dentro de cada uno de los cinco componentes. (2) Como verbo (esto es, controlar) establecer o implementar una política o un procedimiento que lleve a cabo un principio."]
[null,"7. Control interno:",null,null,null,null,null,"Proceso integral efectuado por el Directorio, la Gerencia y el personal de una empresa, diseñado para enfrentar los riesgos de la empresa y para dar seguridad razonable en la consecución de la misión de la empresa, se alcanzarán los siguientes objetivos:\n\n• Promover la eficacia, eficiencia, transparencia y economía en las operaciones de la empresa, así como la calidad de los servicios públicos que presta.\n• Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de pérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo hecho irregular o situación perjudicial que pudiera afectarlos.\n• Cumplir la normatividad aplicable a la empresa y a sus operaciones.\n• Garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información.\n• Fomentar e impulsar la práctica de valores institucionales.\n• Promover el cumplimiento del Directorio, la Gerencia y el personal de rendir cuentas por los fondos y bienes públicos a su cargo o por una misión u objetivo encargado y aceptado."]
[null,"8. Control interno efectivo:",null,null,null,null,null,"Un sistema efectivo de control interno requiere que cada uno de los cinco componentes o principios esté presente, en funcionamiento y operando conjuntamente. Debido a que el control interno es un proceso la efectividad del mismo se mide a través el tiempo."]
[null,"9. COSO:",null,null,null,null,null,"The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission. COSO es una iniciativa conjunta de cinco organizaciones del sector privado que se dedica a elaborar fuentes de liderazgo empresarial mediante el desarrollo de directrices y marcos detallados de trabajo en las áreas de control interno, gestión de riesgos corporativos y lucha contra el fraude (véase www.coso.org)."]
[null,"10. Directorio:",null,null,null,null,null,"Es el órgano colegiado a cargo de la dirección de la Empresa."]
[null,"11. Deficiencia de control interno:",null,null,null,null,null,"Cualquier falta de un componente o componentes y sus principios que reducen la probabilidad de que una empresa cumpla sus objetivos."]
[null,"12. Empresa:",null,null,null,null,null,"Empresa del Estado de accionariado único, con accionariado privado o con potestades públicas, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Legislativo N° 1031; así como aquella empresa cuyos títulos representativos de capital social se encuentren bajo la administración de FONAFE."]
[null,"13. Entorno de control:",null,null,null,null,null,"Componente del control interno que define el establecimiento de un entorno organizacional favorable al ejercicio de buenas prácticas, valores, conductas y reglas apropiadas, que estimule e influencie las tareas de los miembros de la empresa, generando una cultura de control interno."]
[null,"14. Evaluación de riesgos:",null,null,null,null,null,"Componente del control interno que comprende el proceso de identificación y análisis de los riesgos a los que está expuesta la empresa para el logro de sus objetivos y la elaboración de una respuesta apropiada a los mismos. Es parte del proceso de administración de riesgos e incluye: planeamiento, identificación, valoración o análisis, manejo o respuesta y el monitoreo de los riesgos de la empresa."]
[null,"15. Evaluación del sistema de control interno:",null,null,null,null,null,"Actividad desarrollada cuyo objetivo es verificar la existencia, nivel de desarrollo y el grado de efectividad del control interno en el cumplimiento de los objetivos de la empresa."]
[null,"16. Funcionar de forma integrada:",null,null,null,null,null,"Determinación de que los cinco componentes reducen colectivamente, a un nivel aceptable, el riesgo de no alcanzar un objetivo."]
[null,"17. Información y comunicación:",null,null,null,null,null,"Componente del control interno que comprende los métodos, procesos, canales, medios y acciones, que con enfoque sistémico y regular, aseguren el flujo de información en todas las direcciones con calidad y oportunidad, permitiendo cumplir con las responsabilidades individuales y grupales."]
[null,"18. Lineamiento:",null,null,null,null,null,"Son pautas sobre las cuáles se desprenden las políticas."]
[null,"19. Órgano equivalente:",null,null,null,null,null,"Si se refiere al Gerente General, entiéndase al Director Ejecutivo de la empresa Servicios Industriales de la Marina (SIMA-PERÚ S.A.) y al de FONAFE, de ser el caso."]
[null,"20. Políticas:",null,null,null,null,null,"Declaración del Directorio o Gerencia que reflejan su visión sobre lo que debe hacerse para llevar a cabo el control. Dicha visión puede documentarse por escrito y plasmarse expresamente en otras comunicaciones o bien de manera implícita a través de las decisiones y medidas adoptadas. Una política sirve como base sobre la que desarrollar los procedimientos."]
[null,"21. Punto de interés:",null,null,null,null,null,"Tienen como propósito proporcionar material de orientación para el diseño, implementación y operación de los principios a los que se encuentran asociados. Los puntos de interés se consideran relevantes para la implementación del sistema de control interno."]
[null,"22. Procedimiento:",null,null,null,null,null,"Una medida que pone operativa una política."]
[null,"23. Proceso:",null,null,null,null,null,"Conjunto de actividades, tareas y procedimientos organizados y repetibles que producen un resultado esperado."]
[null,"24. Respuesta ante un riesgo:",null,null,null,null,null,"La decisión de aceptar, evitar, reducir o compartir un riesgo."]
[null,"25. Riesgo:",null,null,null,null,null,"La condición en que existe la posibilidad de que un evento ocurra e impacte negativamente sobre los objetivos de la empresa."]
[null,"26. Riesgo inherente:",null,null,null,null,null,"El riesgo que afecta a la consecución de objetivos de la empresa en caso de que no concurran las medidas adoptadas para administrar los riesgos."]
[null,"27. Riesgo residual:",null,null,null,null,null,"El riesgo que afecta a la consecución de objetivos de la empresa y que sigue existiendo una vez adoptadas e implementadas las acciones dispuestas para administrar el riesgo."]
[null,"28. Seguridad razonable:",null,null,null,null,null,"Concepto que describe que, el control interno, con independencia de lo bien diseñado y desarrollado que este, no puede garantizar que se cumpla los objetivos de la empresa. Esto se debe a las limitaciones inherentes de todos los sistemas de control interno."]
[null,"29. Sistema de control interno:",null,null,null,null,null,"Conjunto de procesos, mecanismos y elementos organizados y relacionados que interactúan entre sí, y que se aplican de manera específica por una Empresa en sus procesos de gestión, para dar certidumbre a la toma de decisiones y conducirla con una seguridad razonable al logro de sus objetivos y metas en un ambiente ético, de calidad, mejora continua, eficiencia y de cumplimiento de las leyes aplicables, en concordancia con las normas de la actividad empresarial del Estado."]
[null,"30. Tolerancia al riesgo:",null,null,null,null,null,"El nivel aceptable de variación del desempeño en relación con la consecución de los objetivos de la empresa."]

{"sheet":"Normativa","index":13,"n_rows":37,"n_cols":28,"rows_kept":37,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[45,3,45,13],[45,15,45,21],[46,3,46,13],[46,15,46,21],[39,3,39,13],[39,15,39,21],[40,3,40,13],[40,15,40,21],[41,3,41,13],[41,15,41,21],[9,3,9,13],[9,15,9,21],[10,3,10,13],[10,15,10,21],[11,3,11,13],[11,15,11,21],[5,3,5,13],[5,15,5,21],[7,3,7,13],[7,15,7,21],[8,3,8,13],[8,15,8,21],[15,3,15,13],[15,15,15,21],[16,3,16,13],[16,15,16,21],[17,3,17,13],[17,15,17,21],[12,15,12,21],[13,3,13,13],[13,15,13,21],[14,3,14,13],[14,15,14,21],[12,3,12,13],[21,3,21,13],[21,15,21,21],[22,3,22,13],[22,15,22,21],[23,3,23,13],[23,15,23,21],[18,3,18,13],[18,15,18,21],[19,3,19,13],[19,15,19,21],[20,3,20,13],[20,15,20,21],[27,3,27,13],[27,15,27,21],[28,3,28,13],[28,15,28,21],[29,3,29,13],[29,15,29,21],[24,3,24,13],[24,15,24,21],[25,3,25,13],[25,15,25,21],[26,3,26,13],[26,15,26,21],[33,3,33,13],[33,15,33,21],[34,3,34,13],[34,15,34,21],[35,3,35,13],[35,15,35,21],[30,3,30,13],[30,15,30,21],[31,3,31,13],[31,15,31,21],[32,3,32,13],[32,15,32,21],[50,3,50,13],[50,15,50,21],[51,3,51,13],[51,15,51,21],[52,3,52,13],[52,15,52,21],[36,3,36,13],[36,15,36,21],[37,3,37,13],[37,15,37,21],[38,3,38,13],[38,15,38,21],[47,3,47,13],[47,15,47,21],[48,3,48,13],[48,15,48,21],[49,3,49,13],[49,15,49,21],[42,3,42,13],[42,15,42,21],[43,3,43,13],[43,15,43,21],[44,3,44,13],[44,15,44,21],[56,3,56,13],[56,15,56,21],[57,3,57,13],[57,15,57,21],[58,3,58,13],[58,15,58,21],[53,3,53,13],[53,15,53,21],[54,3,54,13],[54,15,54,21],[55,3,55,13],[55,15,55,21],[62,3,62,13],[62,15,62,21],[63,3,63,13],[63,15,63,21],[59,3,59,13],[59,15,59,21],[60,3,60,13],[60,15,60,21],[61,3,61,13],[61,15,61,21]]}
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[null,"DATOS BASICOS",null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,"RESULTADOS",null,"RESUMEN EJECUTIVO",null,"GRÁFICO",null,"CRITERIOS DE EVALUACIÓN",null,"NIVEL DE MADUREZ",null,"GLOSARIO",null,"NORMATIVA",null,"RESPONSABLE"]
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[null,"Nro",null,{"$f":"\"NORMATIVA APLICABLE\" & \" - \" & IF(OR(Datos_Basicos!E10=\"\",Datos_Basicos!E12=\"Debe seleccionar una Empresa!\"),\"\",VLOOKUP(Datos_Basicos!E10,Matriz_EPEs,11,FALSE))","v":"NORMATIVA APLICABLE - "},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"TIPO"]
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{"sheet":"Responsable","index":14,"n_rows":80,"n_cols":28,"rows_kept":80,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[69,19,69,21],[70,12,70,17],[71,12,71,17],[77,12,77,17],[78,12,78,17],[79,12,79,17],[70,19,70,21],[71,19,71,21],[72,19,72,21],[73,19,73,21],[74,19,74,21],[75,19,75,21],[76,19,76,21],[77,19,77,21],[78,19,78,21],[79,19,79,21],[72,12,72,17],[73,12,73,17],[74,12,74,17],[75,12,75,17],[76,12,76,17],[60,19,60,21],[61,19,61,21],[62,19,62,21],[63,19,63,21],[64,19,64,21],[65,19,65,21],[66,19,66,21],[67,19,67,21],[68,19,68,21],[51,19,51,21],[52,19,52,21],[53,19,53,21],[54,19,54,21],[55,19,55,21],[56,19,56,21],[57,19,57,21],[58,19,58,21],[59,19,59,21],[42,19,42,21],[43,19,43,21],[44,19,44,21],[45,19,45,21],[46,19,46,21],[47,19,47,21],[48,19,48,21],[49,19,49,21],[50,19,50,21],[33,19,33,21],[34,19,34,21],[35,19,35,21],[36,19,36,21],[37,19,37,21],[38,19,38,21],[39,19,39,21],[40,19,40,21],[41,19,41,21],[68,12,68,17],[69,12,69,17],[11,19,11,21],[12,19,12,21],[13,19,13,21],[14,19,14,21],[15,19,15,21],[16,19,16,21],[17,19,17,21],[18,19,18,21],[19,19,19,21],[20,19,20,21],[21,19,21,21],[22,19,22,21],[23,19,23,21],[24,19,24,21],[25,19,25,21],[26,19,26,21],[27,19,27,21],[28,19,28,21],[29,19,29,21],[30,19,30,21],[31,19,31,21],[32,19,32,21],[65,12,65,17],[66,12,66,17],[67,12,67,17],[54,12,54,17],[55,12,55,17],[56,12,56,17],[40,12,40,17],[41,12,41,17],[42,12,42,17],[43,12,43,17],[44,12,44,17],[45,12,45,17],[46,12,46,17],[47,12,47,17],[48,12,48,17],[57,12,57,17],[58,12,58,17],[23,12,23,17],[24,12,24,17],[25,12,25,17],[26,12,26,17],[27,12,27,17],[28,12,28,17],[62,12,62,17],[63,12,63,17],[64,12,64,17],[29,12,29,17],[17,1,17,5],[18,1,18,5],[19,1,19,5],[17,12,17,17],[18,12,18,17],[19,12,19,17],[20,12,20,17],[21,12,21,17],[22,12,22,17],[20,7,20,10],[21,7,21,10],[22,7,22,10],[23,7,23,10],[24,7,24,10],[25,7,25,10],[26,7,26,10],[27,7,27,10],[28,7,28,10],[11,7,11,10],[12,7,12,10],[13,7,13,10],[14,7,14,10],[15,7,15,10],[16,7,16,10],[17,7,17,10],[18,7,18,10],[19,7,19,10],[24,1,24,5],[25,1,25,5],[39,7,39,10],[30,12,30,17],[31,12,31,17],[32,12,32,17],[33,12,33,17],[34,12,34,17],[35,12,35,17],[36,12,36,17],[37,12,37,17],[38,12,38,17],[35,7,35,10],[36,7,36,10],[37,7,37,10],[38,7,38,10],[31,7,31,10],[32,7,32,10],[33,7,33,10],[34,7,34,10],[39,12,39,17],[30,1,30,5],[29,7,29,10],[30,7,30,10],[15,12,15,17],[16,12,16,17],[59,12,59,17],[60,12,60,17],[61,12,61,17],[29,1,29,5],[20,1,20,5],[21,1,21,5],[22,1,22,5],[31,1,31,5],[32,1,32,5],[33,1,33,5],[34,1,34,5],[35,1,35,5],[36,1,36,5],[37,1,37,5],[38,1,38,5],[39,1,39,5],[49,12,49,17],[50,12,50,17],[51,12,51,17],[52,12,52,17],[53,12,53,17],[23,1,23,5],[26,1,26,5],[27,1,27,5],[28,1,28,5],[10,1,10,5],[5,1,5,21],[9,1,9,5],[11,1,11,5],[12,1,12,5],[13,1,13,5],[14,1,14,5],[15,1,15,5],[16,1,16,5],[7,12,7,21],[7,1,7,10],[9,7,9,10],[9,12,9,17],[9,19,9,21],[10,7,10,10],[10,12,10,17],[10,19,10,21],[11,12,11,17],[12,12,12,17],[13,12,13,17],[14,12,14,17]]}
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[null,null,null,"ENTORNO DE CONTROL",null,"EVALUACIÓN DE RIESGOS",null,"ACTIVIDADES DE CONTROL",null,"INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN",null,"ACTIVIDADES DE SUPERVISIÓN",null,null,"DATOS BASICOS"]
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[null,null,null,"BUEN GOBIERNO CORPORATIVO - BGC",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"P1","P2","P3","P4","P5",null,"P6","P7","P8","P9",null,"P10","P11","P12",null,"P13","P14","P15",null,"P16","P17"]
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[null,null,null,"I. OBJETIVOS DE LA EMPRESA DE PROPIEDAD DEL ESTADO (EPE)"]
[null,null,null,"Principio 1: Objetivos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,"←",null,"←",null,null,null,null,"←",null,null,null,null,"←",null,null,null,"←"]
[]
[null,null,null,"II. MARCO JURÍDICO DE LA EPE"]
[null,null,null,"Principio 2: Solución de conflictos"]
[null,null,null,"Principio 3: Endeudamiento de la EPE"]
[null,null,null,"Principio 4: Cumplimiento de obligaciones y compromisos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[]
[null,null,null,"III. DERECHOS DE PROPIEDAD"]
[null,null,null,"Principio 5: Junta General y otra forma de participación de los accionistas"]
[null,null,null,"Principio 6: Manual de Junta General de Accionistas"]
[null,null,null,"Principio 7: Elección del Presidente del Directorio"]
[null,null,null,"Principio 8: Participación en la Junta General de Accionistas"]
[null,null,null,"Principio 9: Registro de titularidad de las acciones"]
[null,null,null,"Principio 10: Políticas sobre aplicación de utilidades"]
[null,null,null,"Principio 11: Tipos de acciones y derechos de votos"]
[null,null,null,"Principio 12: Tratamiento equitativo de accionistas minoritarios"]
[null,null,null,"Principio 13: Transferencia de propiedad"]
[null,null,null,"Principio 14: Participación del Estado en el accionariado"]
[]
[null,null,null,"IV. EL DIRECTORIO Y LA GERENCIA"]
[null,null,null,"Principio 15: Mecanismos de designación de directores",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 16: Políticas relativas a la independencia de los directores",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 17: Funciones y responsabilidades del Directorio y de los directores",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←","←",null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 18: Comunicación con Grupos de Interés"]
[null,null,null,"Principio 19: Conformación de comités especiales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 20: Mecanismos de designación de gerentes",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 21: Funciones y responsabilidades de la gerencia",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 22: Canales de comunicación e interacción entre el Directorio y la Gerencia",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,null,null,null,null,null,"←",null,null,null,null,null,null,"←","←"]
[null,null,null,"Principio 23: Mecanismos de evaluación del Directorio y de la Gerencia",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←","←"]
[null,null,null,"Principio 24: Plan de continuidad del negocio",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 25: Reportes del directorio sobre Gobierno Corporativo"]
[null,null,null,"Principio 26: Políticas de retribución y remuneración al Directorio y la Gerencia"]
[]
[null,null,null,"V. POLÍTICA DE RIESGOS Y CÓDIGO DE ÉTICA"]
[null,null,null,"Principio 27: Sistema efectivo de análisis de riesgo",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←","←",null,null,"←",null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 28: Código de ética",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,null,"←","←",null,null,null,"←",null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[]
[null,null,null,"VI. TRANSPARENCIA Y DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN"]
[null,null,null,"Principio 29: Política de información",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←","←",null,null,"←","←","←"]
[null,null,null,"Principio 30: Mecanismos de información",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←","←",null,null,"←","←","←"]
[null,null,null,"Principio 31: Estándares contables de la información financiera",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←"]
[null,null,null,"Principio 32: Políticas sobre auditorías",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"←",null,"←","←"]
[null,null,null,"Principio 33: Estructura de propiedad y de administración de la EPE"]
[null,null,null,"Principio 34: Participación de agentes externos de información"]